12. Institucije bi morale za namene preverjanja, ali je tripartitni agent vzpostavil ustrezne …

Institucije bi morale za namene preverjanja, ali je tripartitni agent vzpostavil ustrezne zaščitne ukrepe za preprečevanje kršitev opredeljenih omejitev, in brez poseganja v druge določbe teh smernic zagotoviti, da pogodba o opravljanju storitev vključuje vsaj naslednje elemente: ZAČASN E PRODAJ E “, KOT DOLOČA ČLEN 403(3) CRR

• a. jasen opis storitev, ki jih zagotavlja tripartitni agent v zvezi z upravljanjem zavarovanja s premoženjem, vključno z izročitvijo vrednostnih papirjev;
• b. omejitve, ki jih določi institucija in se uporabljajo za portfelj vrednostnih papirjev v zvezi z določenim izdajateljem zavarovanja s premoženjem, ter pogoji za njihovo revizijo in pogostost revizije;
• c. izjavo, ki potrjuje, da je tripartitni agent vzpostavil ustrezne zaščitne ukrepe v skladu z odstavkom 13 teh smernic za zagotovitev skladnosti z opredeljenimi omejitvami;
• d. sisteme tripartitnega agenta za spremljanje, vključno z njegovim obveščanjem o morebitnih spremembah, ki bi lahko pomembno vplivale na njegovo sposobnost učinkovitega opravljanj a nalog v skladu s pogodbo o opravljanju storitev t er , kjer je ustrezno, v skladu z veljavno zakonodajo in regulativnimi zahtevami;
• e. obveznost tripartitnega agenta, da mora vsaj enkrat na teden instituciji predložiti poročilo o znesku in sestavi zavarovanja s premoženjem, ki ga prejme in/ali upravlja tripartitni agent za račun institucije;
• f. obveznost tripartitnega agenta, da mora takoj poročati instituciji, kadar pride do kršitve opredeljenih omejitev;
• g. pravico institucije ali zakonite tretje osebe (med drugim so to lahko zakoniti revizor, pristojni organ ali tretje osebe, ki jih ta dva imenujeta), da preveri, ali je tripartitni agent vzpostavil zaščitne ukrepe v skladu z odstavkom 13 teh smernic;
• h. komunikacijske kanale, ki se bodo uporabljali med institucijo in tripartitnim agentom med izvajanjem pogodbe.

4.2.2 Zaščitni ukrepi, ki jih vzpostavi tripartitni agent za zagotovitev skladnosti z opredeljenimi omejitvami

1. Pregled

1.1 Sklici

1.2 Ugotovljene zahteve

1.3 Povezani standardi

2. Ugotovljene zahteve

3. Povezani standardi

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/