184. De kompetente myndigheder bør fokusere på disse kilder til iboende risiko, hvor det er …

De kompetente myndigheder bør fokusere på disse kilder til iboende risiko, hvor det er relevant:

• a. de behandlede kundeordrers antal og beløb
• b. arten af de underliggende aktiver (OTC-aktiver, mere eller mindre likvide osv.)
• c. ordretyper og -karakteristika (pr. blok, fast pris osv.)
• d. transmissions- eller udførelsesegenskaber (elektronisk handel, pr. telefon osv.)
• e. transmissions- eller udførelsesprocesser og -organisation (særlige funktioner efter aktivklasse, sælger-handlende, handel for egen regning, markedsadgang osv.).

6.3.3 Vurdering af risikostyring og -kontroller i forbindelse med kunderisiko

1. Oversigt

1.1 Referencer

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

3. Relaterede standarder

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/