184. Le autorità competenti dovrebbero prestare attenzione alle seguenti fonti di rischio …

Le autorità competenti dovrebbero prestare attenzione alle seguenti fonti di rischio intrinseco, ove pertinente: 58

• a. quantità e importi degli ordini dei clienti trattati;
• b. natura delle attività sottostanti (OTC, maggiore o minore liquidità ecc.);
• c. tipologie e caratteristiche degli ordini (in blocco, a prezzo fisso ecc.);
• d. caratteristiche di trasmissione o esecuzione (contrattazione elettronica o alle grida ecc.);
• e. processi di trasmissione o esecuzione e loro organizzazione ( desk dedicati per classe di attività, venditori-negoziatori, negoziazione per conto proprio, accesso ai mercati ecc.).

6.3.3 Valutazione della gestione e dei controlli del rischio per il cliente

1. Panoramica

1.1 Riferimenti

1.2 Requisiti identificati

1.3 Standard correlati

2. Requisiti identificati

3. Standard correlati

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