184. Pädevad asutused peaksid keskenduma järgmistele olemuslike riskide allikatele, kui asjakohane …

Pädevad asutused peaksid keskenduma järgmistele olemuslike riskide allikatele, kui asjakohane:

• a. käideldud kliendikorralduste arv ja summa;
• b. alusvara olemus (börsivälised väärtpaberid, enam-vähem likviidsed…);
• c. korralduse liigid ja tunnused (plokkide kaupa, fikseeritud hinnaga…);
• d. edastamise või täitmise tunnused (elektrooniline kauplemine või häälkauplemise kaudu…);
• e. ülekande- või täitmisprotsessid ja -korraldus (kasutajatugi varaklasside, müüjate-kauplejate, oma arvel kauplemise, turulepääsu jms järgi).

6.3.3 Kliendile tekitatava riski juhtimise ja kontrollide hindamine

1. Ülevaade

1.1 Viited

1.2 Tuvastatud nõuded

1.3 Seotud standardid

2. Tuvastatud nõuded

3. Seotud standardid

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/