184. Οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει να επικεντρώνονται στις ακόλουθες πηγές εγγενούς κινδύνου, κατά …

Οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει να επικεντρώνονται στις ακόλουθες πηγές εγγενούς κινδύνου, κατά περίπτωση:

• α. ποσότητα και ύψος των εκτελούμενων εντολών πελατών·
• β. φύση των υποκείμενων περιουσιακών στοιχείων (εξωχρηματιστηριακά, περισσότερο ή λιγότερο ρευστοποιήσιμα…)·
• γ. τύποι και χαρακτηριστικά εντολών (συγκεντρωτικές, σταθερή τιμή…)·
• δ. χαρακτηριστικά μετάδοσης ή εκτέλεσης (με ηλεκτρονική διαπραγμάτευση ή προφορικά…)·
• ε. διαδικασίες και οργάνωση μετάδοσης ή εκτέλεσης (ειδικά γραφεία ανά κατηγορία περιουσιακών στοιχείων, πωλήσεις μέσω εμπόρων, συναλλαγές για ίδιο λογαριασμό, πρόσβαση στην αγορά…).

6.3.3 Αξιολόγηση της διαχείρισης των κινδύνων για τον πελάτη και των ελέγχων

1. Επισκόπηση

1.1 Παραπομπές

1.2 Εντοπισμένες απαιτήσεις

1.3 Σχετικά πρότυπα

2. Εντοπισμένες απαιτήσεις

3. Σχετικά πρότυπα

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/