184. Az illetékes hatóságoknak adott esetben az eredendő kockázat e forrásaira kell …

Az illetékes hatóságoknak adott esetben az eredendő kockázat e forrásaira kell összpontosítaniuk:

• a. a kezelt ügyfélmegbízások mennyisége és mennyisége;
• b. a mögöttes eszközök jellege (tőzsdén kívüli, többé -kevésbé likvid. ..);
• c. a megrendelések típusai és jellemzői (blokkonként, rögzített áron...);
• d. átviteli vagy végrehajtási jellemzők (elektronikus kereskedés vagy hangon történő kereskedés...);
• e. átviteli vagy végrehajtási folyamatok és szervezés (eszközosztályok, értékesítési kereskedők, saját számlás kereskedés, piacra jutás...).

6.3.3 Az ügyfeleket érintő kockázatok kezelése és ellenőrzése

1. Áttekintés

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/