184. Nadležna tijela trebaju se prema potrebi usredotočiti na sljedeće izvore inherentnog rizika …

Nadležna tijela trebaju se prema potrebi usredotočiti na sljedeće izvore inherentnog rizika:

• a. količinu i iznos obrađenih naloga klijenata;
• b. prirodu odnosne imovine (OTC, više ili manje likvidna itd.);
• c. vrste i značajke naloga (u blokovima, po utvrđenoj cijeni itd.);
• d. značajke prijenosa ili izvršenja (elektroničko trgovanje ili glasovno itd.);

53

• e. procese i organizaciju prijenosa ili izvršenja (posebne jedinice prema kategoriji imovine, osoblje za prodaju i trgovanje (eng. sales-traders ), trgovanje za vlastiti račun, pristup tržištu itd.).

6.3.3 Procjena upravljanja rizikom za klijenta i kontrolâ tog rizika

1. Pregled

1.1 Reference

1.2 Utvrđeni zahtjevi

1.3 Povezani standardi

2. Utvrđeni zahtjevi

3. Povezani standardi

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/