184. Autoritățile competente trebuie să se concentreze asupra acestor surse de risc inerent, după …

Autoritățile competente trebuie să se concentreze asupra acestor surse de risc inerent, după caz:

• a. cantitatea și valoarea ordinelor clienților tratate;
• b. natura activelor - suport (OTC, mai mult sau mai puțin lichide...);
• c. tipurile și caracteristicile ordinelor (pe blocuri, preț fix...);
• d. caracteristicile de transmitere sau executare (tranzacționare electronică sau vocală...);
• e. procese și organizare de transmitere sau de executare (birouri specializate în funcție de clasa de active, vânzări – traderi, tranzacționare pe cont propriu, acces pe piață...).

57 6.3.3 Evaluarea gestionării și controalelor riscurilor pentru clienți

1. Prezentare generală

1.1 Referințe

1.2 Cerințe identificate

1.3 Standarde asociate

2. Cerințe identificate

3. Standarde asociate

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/