184. Kai aktualu, kompetentingos institucijos turėtų sutelkti dėmesį į šiuos būdingos rizikos …

Kai aktualu, kompetentingos institucijos turėtų sutelkti dėmesį į šiuos būdingos rizikos šaltinius:

• a. tvarkomų klientų pavedimų skaičių ir sumą;
• b. pagrindinio turto pobūdį (nebiržinis, daugiau ar mažiau likvidus ir pan.);
• c. pavedimų rūšis ir charakteristikas (pagal blokus, fiksuotą kainą ir pan.);
• d. perdavimo arba vykdymo charakteristikas (elektroninė prekyba arba balsu ir pan.);
• e. perdavimo ar vykdymo procesus ir organizavimą (specializuoti skyriai pagal turto klases, pardavėjai, prekyba savo sąskaita, patekimas į rinką ir pan.).

6.3.3 Rizikos klientui valdymo ir kontrolės priemonių vertinimas

1. Apžvalga

1.1 Nuorodos

1.2 Nustatyti reikalavimai

1.3 Susiję standartai

2. Nustatyti reikalavimai

3. Susiję standartai

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/