184. Las autoridades competentes se centrarán en las siguientes fuentes de riesgo inherente cuando …

Las autoridades competentes se centrarán en las siguientes fuentes de riesgo inherente cuando sea pertinente:

• a. cantidad e importe de las órdenes de clientes tramitadas;
• b. naturaleza de los activos subyacentes (OTC, más o menos líquidos...);
• c. tipos de órdenes y características (por bloques, precio fijo, etc.);
• d. características de transmisión o ejecución (comercio electrónico o por voz...);
• e. los procesos y la organización de la tramitación o ejecución (mesas específicas por clase de activos, vendedores-operadores, negociación por cuenta propia, acceso al mercado...).

6.3.3 Evaluación de la gestión y los controles del riesgo para el cliente

1. Resumen

1.1 Referencias

1.2 Requisitos identificados

1.3 Estándares relacionados

2. Requisitos identificados

3. Estándares relacionados

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/