+184. Toimivaltaisten viranomaisten tulisi tilanteen mukaan keskittyä näihin riskien lähteisiin: a. …
|
184. Toimivaltaisten viranomaisten tulisi tilanteen mukaan keskittyä näihin riskien lähteisiin: a. …
Toimivaltaisten viranomaisten tulisi tilanteen mukaan keskittyä näihin riskien lähteisiin: - a. käsiteltävien asiakastoimeksiantojen määrä ja summat
- b. käsiteltyjen omaisuuserien luonne (pörssin ulkopuoliset, enemmän tai vähemmän likvidit, jne.)
- c. toimeksiantojen tyypit ja ominaisuudet (lohkoittain, kiinteä hinta, jne.)
- d. välitys- tai toteutusominaisuudet (kaupankäynti sähköisesti tai puhelimitse jne.)
- e. välitys- tai toteutusprosessit ja -organisaatio (erikoisyksiköt omaisuusluokittain, myynti–kaupanvälitys, kaupankäynti omaan lukuun, markkinoille pääsy jne.)
6.3.3 Asiakkaisiin kohdistuvan riskin hallinnan ja valvonnan arviointi
1. Yleiskatsaus
1.1 Viittaukset
1.2 Tunnistetut vaatimukset
1.3 Liittyvät standardit
2. Tunnistetut vaatimukset
Vaatimukset
| Lähde |
Vaatimus |
3. Liittyvät standardit
Standardit
| Lähde |
Vaatimus |
- EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/
|