184. De behöriga myndigheterna bör i förekommande fall inrikta sig på dessa inneboende riskkällor …

De behöriga myndigheterna bör i förekommande fall inrikta sig på dessa inneboende riskkällor:

• a. Antal och storlek på kundorder som hanteras.
• b. Typ av underliggande tillgångar (OTC, mer eller mindre likvida osv.).
• c. Ordertyper och orderegenskaper (per block, fast pris osv.).
• d. Överföringsegenskaper eller utförandeegenskaper (elektronisk handel eller rösttelefoni osv.).

57

• e. Överförings- eller verkställandeprocesser och organisation (särskilda handlarbord per tillgångsklass, försäljare/handlare, handel för egen räkning, marknadstillträde osv.).

6.3.3 Bedömning av hantering och kontroll av kundrisk

1. Översikt

1.1 Referenser

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

3. Relaterade standarder

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/