+184. Les autorités compétentes devraient se concentrer sur ces sources de risques inhérents, le cas …
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184. Les autorités compétentes devraient se concentrer sur ces sources de risques inhérents, le cas …
Les autorités compétentes devraient se concentrer sur ces sources de risques inhérents, le cas échéant: - a. La quantité et le montant des ordres clients traités;
- b. La nature des actifs sous-jacents (de gré à gré, plus ou moins liquides, etc.);
- c. Les types et les caractéristiques des ordres (par blocs, prix forfaitaire, etc.);
- d. Les caractéristiques de transmission ou d’exécution (négociation électronique ou par la voix, etc.);
- e. Les processus de transmission ou d’exécution et l’organisation (bureaux spécialisés par catégorie d’actifs, vendeurs/négociants, négociation pour compte propre, accès au marché, etc.).
6.3.3 Évaluation de la gestion des risques pour le client et des mécanismes de maîtrise des risques
1. Vue d’ensemble
| Intitulé |
Réglementation |
,
1.1 Références
1.2 Exigences identifiées
1.3 Normes associées
2. Exigences identifiées
Exigences
| Source |
Exigence |
3. Normes associées
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