184. Pristojni organi bi se morali osredotočiti na naslednje vire tveganja pri delovanju, kadar je …

Pristojni organi bi se morali osredotočiti na naslednje vire tveganja pri delovanju, kadar je to ustrezno:

• a. količino in obseg obravnavanih naročil strank;
• b. naravo osnovnih sredstev (OTC, bolj ali manj likvidna itd.);
• c. vrste in značilnosti naročil (po sklopih, fiksni ceni itd.);
• d. značilnosti prenosa ali izvedbe (elektronsko ali glasovno trgovanje itd.);
• e. procese in organizac ijo prenosa ali izvrševanja (namenske službe po kategorijah sredstev, prodajni trgovci, trgovanje za svoj račun, dostop do trga itd.).

6.3.3 Ocena upravljanja tveganja za stranko in kontrol

1. Pregled

1.1 Sklici

1.2 Ugotovljene zahteve

1.3 Povezani standardi

2. Ugotovljene zahteve

3. Povezani standardi

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/