C.3. Egnethedsvurderinger af medlemmer af ledelsesorganet foretaget af udstedere af aktivbaserede tokens og udbydere af kryptoaktivtjenester

Udstederne af aktivbaserede tokens og udbyderne af kryptoaktivtjenester bør have det primære ansvar for at sikre, i overensstemmelse med artikel 34, stk. 2, og artikel 68, stk. 1, i MiCA, at ledelsesorganet som helhed og dets medlemmer enkeltvis til enhver tid er egnede. De bør sikre, at medlemmerne af ledelsesorganet kollektivt og individuelt har den passende viden, kompetence og erfaring til at sikre en effektiv, sund og forsigtig ledelse og forretningskontinuitet i firmaet og passende hensyntagen til deres kunders interesser og markedets integritet.

Udstederne af aktivbaserede tokens og udbyderne af kryptoaktivtjenester bør sikre, at alle medlemmer af ledelsesorganet har et tilstrækkeligt godt omdømme under hensyntagen til de kriterier, der henvises til i afsnit C.2.1, og til enhver tid kan afsætte tilstrækkelig tid til effektivt at udføre deres opgaver under hensyntagen til kriterierne i afsnit C.2.4.

Uden forbehold for aktionærernes godkendelse, bør ledelsesorganerne for udstedere af aktivbaserede tokens og udbydere af kryptoaktivtjenester vedtage en egnethedspolitik. Politikken bør omfatte principperne for udvælgelse, overvågning og planlægning af succession og for genudnævnelse af nuværende medlemmer, og den bør mindst fastlægge følgende:

• a. proceduren for udvælgelse, udnævnelse, genudnævnelse og planlægning af succession af ledelsesorganet og den relevante interne procedure for vurderingen af medlemmers egnethed, herunder den interne funktion med ansvar for at bistå ved vurderingen (f.eks. personaleafdelingen)
• b. de kriterier, der skal anvendes i vurderingen, som bør omfatte de egnethedskriterier, der er fastsat i disse retningslinjer
• c. kriterierne for sammensætning af ledelsesorganet, herunder hvordan der tages hensyn til mangfoldighedsaspekter med hensyn til køn, alder, uddannelsesmæssig og erhvervsmæssig baggrund samt geografisk herkomst for medlemmerne af ledelsesorganet, og, hvis det er relevant, hvordan målene vedrørende en passende kønsbalance vil blive opfyldt
• d. kanalen til kommunikation med de kompetente myndigheder og
• e. hvordan vurderingen og resultatet heraf skal dokumenteres, herunder fastsættelse af en passende opbevaringsperiode.

Udstedere af aktivbaserede tokens og udbydere af kryptoaktivtjenester bør foretage en vurdering eller en revurdering af ledelsesorganets og dets medlemmers egnethed:

• a. når der ansøges om godkendelse, før de aktiviteter, der kræver godkendelse, påbegyndes
• b. når der sker væsentlige ændringer i ledelsesorganets sammensætning, herunder:
• i. når der udnævnes nye medlemmer til ledelsesorganet, herunder i forbindelse med direkte eller indirekte erhvervelse eller forøgelse af kvalificerede kapitalandele i udstederen af aktivbaserede tokens eller udbyderen af kryptoaktivtjenester. Denne vurdering bør begrænses til nyligt udnævnte medlemmer og ledelsesorganets kollektive egnethed
• ii. når medlemmer af ledelsesorganet genudnævnes, hvis kravene til stillingen er ændret, eller hvis medlemmet udnævnes til en anden stilling i ledelsesorganet. Denne vurdering bør begrænses til de medlemmer, hvis stilling er ændret, og til analyse af de relevante aspekter under hensyntagen til yderligere krav vedrørende den pågældende stilling og ledelsesorganets kollektive egnethed
• c. hvor der er sket væsentlige ændringer i forretningsmodellen og aktiviteterne, de underliggende juridiske bestemmelser eller de anvendte teknologier
• d. løbende i lyset af enhver ny relevant kendsgerning eller situation. Denne revurdering bør navnlig udføres i følgende tilfælde:
• i. hvis der er betænkeligheder med hensyn til den individuelle eller kollektive egnethed af ledelsesorganets medlemmer
• ii. hvis der sker en betydelig ændring i omdømmet for et medlem af ledelsesorganet eller udstederen af aktivbaserede tokens eller udbyderen af kryptoaktivtjenester, herunder hvis medlemmer ikke efterlever firmaets politik for interessekonflikter
• e. hvis der er rimelig grund til at formode, at hvidvask af penge eller finansiering af terrorisme er begået eller er ved at blive begået eller forsøgt i forbindelse med den pågældende udsteder af aktivbaserede tokens eller udbyder af kryptoaktivtjenester, eller hvis det er blevet konstateret, at denne har misligholdt sine AML/CFT-forpligtelser i hjemlandet, værtslandet eller et tredjeland på en hvilken som helst måde, som i væsentlig grad ellers kan påvirke egnetheden af medlemmet af ledelsesorganet.

Udstederne af aktivbaserede tokens og udbyderne af kryptoaktivtjenester bør revurdere et medlem af ledelsesorganets evne til at afsætte tilstrækkelig tid, hvis dette medlem påtager sig en yderligere ledelsespost eller begynder at udføre nye relevante aktiviteter.

Når den kollektive egnethed revurderes, bør udstederne af aktivbaserede tokens og udbyderne af kryptoaktivtjenester fokusere deres vurdering på de relevante ændringer i deres forretningsmodel og -aktiviteter, strategier, tekniske infrastrukturer og risikoprofil samt ændringer af fordelingen af opgaver inden for ledelsesorganet og deres indvirkning på den kollektive viden, kompetence og erfaring, der kræves i ledelsesorganet.

Ved vurderingen af et medlems passende viden, kompetence og erfaring bør udstederne af aktivbaserede tokens eller udbyderne af kryptoaktivtjenester inden for samme tidsperiode også vurdere ledelsesorganets samlede egnethed. Det bør især vurderes, hvilken viden, kompetence og erfaring det enkelte medlem bidrager med til den samlede viden, kompetence og erfaring, eller, hvis der er tale om et medlem, der er udtrådt af ledelsesorganet, hvilken viden og erfaring der måtte mangle efter ændringen af ledelsesorganets sammensætning.

Vurderingen af den fornødne viden, kompetence og erfaring hos de individuelle medlemmer af ledelsesorganet og af ledelsesorganet som helhed bør foretages, inden de enkelte medlemmer udnævnes. Hvor det er relevant, bør ledelsesorganet i sin tilsynsfunktion være ansvarligt for at udføre den endelige vurdering.

Uanset punkt 44 kan egnethedsvurderingerne, uden at det berører national ret, udføres så hurtigt som praktisk muligt, men under alle omstændigheder senest en måned efter udnævnelsen af medlemmet af ledelsesorganet, i hvert af følgende tilfælde, hvor udstederen af aktivbaserede tokens eller udbyderen af kryptoaktivtjenester har givet en behørig begrundelse:

• a. Aktionærer i eller ejere eller medlemmer af udstederen af aktivbaserede tokens eller udbyderen af kryptoaktivtjenester nominerer og udnævner på generalforsamlingen eller et tilsvarende møde medlemmer af ledelsesorganet, som ikke er indstillet af udstederen af aktivbaserede tokens eller udbyderen af kryptoaktivtjenester eller af deres ledelsesorgan.
• b. En fuldstændig individuel egnethedsvurdering forud for udnævnelsen af et individuelt medlem eller den kollektive egnethedsvurdering efter en ændring af ledelsesorganets sammensætning ville forstyrre ledelsesorganets sunde funktion, herunder som følge af følgende situationer:
• i. hvis behovet for at erstatte medlemmer opstår pludseligt eller uventet, f.eks. ved et medlems dødsfald eller invaliditet, og
• ii. hvis et medlem skulle udtræde, fordi vedkommende ikke længere var egnet.

Ved vurderingen af den passende viden, kompetence og erfaring bør der tages hensyn til alle forhold, der er relevante for og tilgængelige for vurderingerne. Udstederne af aktivbaserede tokens og udbyderne af kryptoaktivtjenester bør tage hensyn til den viden, kompetence og erfaring, som det enkelte medlem af ledelsesorganet besidder, når de vurderer ledelsesorganets fornødne kollektive viden, kompetence og erfaring, og omvendt.

Udstederne af aktivbaserede tokens og udbyderne af kryptoaktivtjenester bør dokumentere resultaterne af deres vurdering, herunder især eventuelle identificerede svagheder mellem den fornødne og den faktiske samlede viden og erfaring hos ledelsesorganets medlemmer, og de foranstaltninger, der skal træffes for at afhjælpe disse mangler, herunder oplæring eller uddannelse, der skal tilbydes.

For at sikre et passende løbende tilsyn bør udstederen af aktivbaserede tokens og udbyderen af kryptoaktivtjenester underrette den kompetente myndighed om den foreslåede udnævnelse af medlemmer eller uden unødig forsinkelse efter udnævnelsen af medlemmer.

Selv om vurderingen også udføres af de kompetente myndigheder med henblik på tilsyn, er udstederne af aktivbaserede tokens og udbyderne af kryptoaktivtjenester stadig ansvarlige for at vurdere og sikre ledelsesorganets egnethed.

C.3.1 Egnethedsvurdering af de enkelte medlemmer af ledelsesorganet foretaget af udbydere af

kryptoaktivtjenester og udstedere af aktivbaserede tokens

udbydere af kryptoaktivtjenester og udstedere af aktivbaserede tokens