F.3. Vurdering af egnetheden af en foreslået erhverver af en kvalificeret andel i henhold til artikel 42, stk. 1, eller artikel 84, stk. 1, i MiCA

For at vurdere, om en fysisk eller juridisk person har truffet beslutning om erhvervelse, bør de kompetente myndigheder anvende afsnit 7 i ESA'ernes fælles retningslinjer om kvalitetsandele vedrørende påtænkt erhvervelse.

De kompetente myndigheder skal vurdere egnetheden af foreslåede erhververe af direkte eller indirekte kvalificerede andele i en udsteder af aktivbaserede tokens, der er meddelt tilladelse i henhold til artikel 21 i MiCA, eller i en udbyder af kryptoaktivtjenester, der er meddelt tilladelse i overensstemmelse med artikel 63 i MiCA, i overensstemmelse med kriterierne i henholdsvis artikel 42, stk. 1, litra a)-e), eller artikel 84, stk. 1, i samme forordning.

Med henblik på vurderingen af det kriterium, der er fastsat i artikel 42, stk. 1, litra a), eller artikel 84, stk. 1, litra a), i MiCA vedrørende den foreslåede erhververs omdømme, bør de kompetente myndigheder med henblik på deres vurdering henvise til de oplysninger, der er fastsat i Kommissionens delegerede forordninger vedtaget i henhold til artikel 42, stk. 4, i MiCA for så vidt angår udstedere af aktivbaserede tokens, og til artikel 84, stk. 4, i samme forordning for så vidt angår udbydere af kryptoaktivtjenester, og bør anvende den metode, der er fastsat i del II, kapitel 3, afsnit 10, i ESA'ernes fælles retningslinjer for kvalificerede andele, vedrørende den foreslåede erhververs omdømme – første vurderingskriterium, alt efter hvad der er relevant.

Med henblik på vurderingen af kriteriet i artikel 42, stk. 1, litra b), eller artikel 84, stk. 1, litra b), i MiCA vedrørende omdømme, viden, kompetence og erfaring for enhver person, som skal lede målvirksomhedens forretningsaktivitet, bør de kompetente myndigheder anvende den vurderingsmetode, der er fastsat i EBA og ESMA's fælles retningslinjer for egnethedsvurdering af medlemmer af ledelsesorganet hos udstedere af aktivbaserede tokens og udbydere af kryptoaktivtjenester.

Med henblik på vurderingen af kriteriet i artikel 42, stk. 1, litra c), eller artikel 84, stk. 1, litra c), i MiCA bør de kompetente myndigheder anvende den metode, der er fastsat i del II, kapitel 3, afsnit 12, i ESA'ernes fælles retningslinjer for kvalificerede andele, vedrørende den foreslåede erhververs finansielle soliditet – tredje vurderingskriterium.

Med henblik på vurderingen af kriteriet i artikel 42, stk. 1, litra d), vedrørende den fortsatte opfyldelse af kravene i afsnit III i MiCA eller i artikel 84, stk. 1, litra d), vedrørende den fortsatte opfyldelse af kravene i afsnit V i MiCA for så vidt angår tilsynsmæssige krav, bør de kompetente myndigheder anvende den metode, der er fastsat i del II, kapitel 3, afsnit 13, i ESA'ernes fælles retningslinjer for kvalificerede andele, vedrørende målselskabets opfyldelse af tilsynskrav.

Med hensyn til udstedere af aktivbaserede tokens omfatter den fortsatte overholdelse af tilsynskravene til likviditet kravene vedrørende sammensætning, styring, investering, adskillelse og opbevaring af reserven af aktiver med henblik på at imødekomme potentielle anmodninger om indløsning fra indehaverne af tokenet.

Med henblik på vurderingen af kriteriet i artikel 42, stk. 1, litra e), eller artikel 84, stk. 1, litra e), i MiCA bør de kompetente myndigheder anvende den metode, der er fastsat i del II, kapitel 3, afsnit 14, i ESA'ernes fælles retningslinjer for kvalificerede andele, om mistanke om hvidvask af penge eller finansiering af terrorisme fra den foreslåede erhververs side – femte vurderingskriterium.

Når midlerne til erhvervelse af kvalificerede andele består af kryptoaktiver, eller når de stammer fra veksling af kryptoaktiver til fiatvaluta, bør de kompetente myndigheder ud over at anvende den vurderingsmetode, der er fastsat i del II, kapitel 3, afsnit 14, i ESA'ernes fælles retningslinjer for kvalificerede andele, om mistanke om hvidvask af penge eller finansiering af terrorisme også identificere:

• a. hvilken distributed ledger-adresse den foreslåede erhverver anvender, hvis en overførsel af kryptoaktiver registreres på et netværk, der anvender distributed ledger-teknologi eller lignende, og hvilket kryptoaktivkontonummer den foreslåede erhverver anvender, hvis en sådan konto findes og anvendes til transaktionen
• b. hvilket kryptoaktivkontonummer den foreslåede erhverver anvender, hvis en overførsel af kryptoaktiver ikke er registreret på et netværk, der anvender distributed ledger-teknologi eller lignende
• c. en entydig transaktionsidentifikator, hvis en overførsel af kryptoaktiver ikke er registreret på et netværk, der anvender distributed ledger-teknologi eller lignende teknologi og ikke er foretaget fra eller til en kryptoaktivkonto, og
• d. udbyderen/udbyderne af kryptoaktivtjenester for transaktionens parter, hvis det er relevant.

Måltilsynsmyndigheder bør anvende proportionalitetsprincippet i deres vurdering i overensstemmelse med afsnit 8 om proportionalitet i ESA'ernes fælles retningslinjer for kvalificerede andele for så vidt angår foreslåede erhververe hos en udsteder af aktivbaserede tokens, der er meddelt tilladelse i overensstemmelse med artikel 21 i MiCA, eller i en udbyder af kryptoaktivtjenester, der er meddelt tilladelse i overensstemmelse med artikel 63 i MiCA.

Hvis den foreslåede erhverver har til hensigt at erhverve en kvalificeret andel i en målvirksomhed, som er udsteder af aktivbaserede tokens, der er meddelt tilladelse i henhold til artikel 21 i MiCA, eller i en udbyder af kryptoaktivtjenester, der er meddelt tilladelse i henhold til artikel 63 i MiCA, bør måltilsynsmyndighederne anvende del II, kapitel 2, afsnit 9, punkt 9.1-9.3, i ESA'ernes fælles retningslinjer for kvalificerede andele med hensyn til den procedure, der finder anvendelse på den underretning, der fremsendes af den foreslåede erhverver.