40. Udstedere af aktivbaserede tokens og udbydere af kryptoaktivtjenester bør foretage en vurdering …

Udstedere af aktivbaserede tokens og udbydere af kryptoaktivtjenester bør foretage en vurdering eller en revurdering af ledelsesorganets og dets medlemmers egnethed:

• a. når der ansøges om godkendelse, før de aktiviteter, der kræver godkendelse, påbegyndes
• b. når der sker væsentlige ændringer i ledelsesorganets sammensætning, herunder:
• i. når der udnævnes nye medlemmer til ledelsesorganet, herunder i forbindelse med direkte eller indirekte erhvervelse eller forøgelse af kvalificerede kapitalandele i udstederen af aktivbaserede tokens eller udbyderen af kryptoaktivtjenester. Denne vurdering bør begrænses til nyligt udnævnte medlemmer og ledelsesorganets kollektive egnethed
• ii. når medlemmer af ledelsesorganet genudnævnes, hvis kravene til stillingen er ændret, eller hvis medlemmet udnævnes til en anden stilling i ledelsesorganet. Denne vurdering bør begrænses til de medlemmer, hvis stilling er ændret, og til analyse af de relevante aspekter under hensyntagen til yderligere krav vedrørende den pågældende stilling og ledelsesorganets kollektive egnethed
• c. hvor der er sket væsentlige ændringer i forretningsmodellen og aktiviteterne, de underliggende juridiske bestemmelser eller de anvendte teknologier
• d. løbende i lyset af enhver ny relevant kendsgerning eller situation. Denne revurdering bør navnlig udføres i følgende tilfælde:
• i. hvis der er betænkeligheder med hensyn til den individuelle eller kollektive egnethed af ledelsesorganets medlemmer
• ii. hvis der sker en betydelig ændring i omdømmet for et medlem af ledelsesorganet eller udstederen af aktivbaserede tokens eller udbyderen af kryptoaktivtjenester, herunder hvis medlemmer ikke efterlever firmaets politik for interessekonflikter
• e. hvis der er rimelig grund til at formode, at hvidvask af penge eller finansiering af terrorisme er begået eller er ved at blive begået eller forsøgt i forbindelse med den pågældende udsteder af aktivbaserede tokens eller udbyder af kryptoaktivtjenester, eller hvis det er blevet konstateret, at denne har misligholdt sine AML/CFT-forpligtelser i hjemlandet, værtslandet eller et tredjeland på en hvilken som helst måde, som i væsentlig grad ellers kan påvirke egnetheden af medlemmet af ledelsesorganet.

1. Oversigt

1.1 Referencer

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

3. Relaterede standarder

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/