+Retningslinjer vedrørende interne politikker, procedurer og kontroller til sikring af gennemførelsen af restriktive foranstaltninger på EU-plan og nationalt plan (EBA/GL/2024/14)
---+1. Efterlevelse og indberetningspligt
------+Status for disse retningslinjer
---------+1. Dette dokument indeholder retningslinjer, der er udstedt i henhold til artikel 16 i forordning …
---------+2. Retningslinjerne afspejler EBA's syn på passende tilsynspraksis inden for det europæiske …
------+Indberetningskrav
---------+3. I henhold til artikel 16, stk. 3, i forordning (EU) nr. 1093/2010 skal de kompetente myndigheder …
---------+4. Underretninger offentliggøres på EBA's websted i henhold til artikel 16, stk. 3.
---+2. Emne, anvendelsesområde og definitioner
------+Emne og anvendelsesområde
---------+5. Disse retningslinjer præciserer de interne politikker, procedurer og kontroller, som finansielle …
------+Målgrupper
---------+6. Disse retningslinjer er rettet til: (i) kompetente myndigheder som defineret i de …
---------+7. Kompetente myndigheder, der er ansvarlige for at vurdere interne politikker, procedurer og …
------+Definition
---+3. Gennemførelse
------+Anvendelsesdato
---------+8. Disse retningslinjer gælder fra 30. december 2025.
---+4. Retningslinjer vedrørende interne politikker, procedurer og kontroller til sikring af gennemførelsen af restriktive foranstaltninger på EU-plan og nationalt plan
------+Generelle bestemmelser
---------+1. Finansielle institutter bør identificere og vurdere, hvilke områder af deres forretning der er …
---------+2. Disse politikker, procedurer og kontroller bør være effektive og stå i et rimeligt forhold til …
------+4.1 Forvaltningsramme og ledelsesorganets rolle
---------+3. Finansielle institutter bør indføre en forvaltningsramme for at sikre, at politikker, procedurer …
---------+4. Det finansielle instituts ledelsesorgan bør have ansvaret for at godkende det finansielle …
---------+5. Hvis det finansielle instituts forretninger styres af en enkelt person, kan denne person udpege …
---------+6. Hvis det finansielle institut er modervirksomhed i en koncern som defineret i artikel 2, nr. 9) …
---------+7. Hvis et finansielt institut er modervirksomhed i en koncern, bør modervirksomhedens …
---------+8. Ledelsesorganet i dets tilsynsfunktion bør have ansvaret for tilsynet med og overvågningen af de …
---------+9. Ud over bestemmelserne i retningslinjerne EBA/GL/2021/05 bør et finansielt instituts …
---------+10. Hvis et finansielt institut er modervirksomhed i en koncern, bør ledelsesorganet i denne …
---------+11. Ud over bestemmelserne i retningslinjerne EBA/GL/2021/05 bør det finansielle instituts …
---------+12. Hvis det finansielle institut er modervirksomhed i en koncern, bør ledelsesorganet i denne …
---------+13. Finansielle institutter bør udpege en ledende medarbejder med ansvar for at udføre de …
---------+14. Ledelsesorganet kan tildele denne rolle til en ledende medarbejder, der allerede har andre …
---------+15. Ledelsesorganet bør give den ledende medarbejder mulighed for at tildele og uddelegere de …
---------+16. Uanset de interne ordninger bør finansielle institutter sikre, at: a. den ledende medarbejder …
---------+17. Hvis det finansielle institut er en del af en koncern, bør modervirksomhedens ledelsesorgan …
---------+18. Den ledende medarbejder bør udvikle, indføre og opretholde politikker, procedurer og …
---------+19. Den ledende medarbejder bør: a. træffe de foranstaltninger, der er nødvendige for at sikre …
---------+20. Hvis det finansielle institut er en del af en koncern, bør den ledende medarbejder på …
---------+21. Den ledende medarbejder bør føre tilsyn med forberedelsen og gennemførelsen af …
------+4.2 Gennemførelse af en vurdering af eksponering for restriktive foranstaltninger
---------+22. Finansielle institutters interne procedurer bør omfatte vurderingen af eksponering for …
---------+23. Vurderingen af eksponering for restriktive foranstaltninger bør sætte det finansielle institut …
---------+24. Den vurdering, der henvises til i punkt 22, bør være baseret på en tilstrækkelig bred vifte af …
---------+25. Når finansielle institutter foretager en vurdering af eksponering for restriktive …
---------+26. Finansielle institutter bør sikre, at deres vurdering af eksponering for restriktive …
---------+27. Finansielle institutter bør dokumentere deres metode til gennemførelse og revision af deres …
---------+28. Hvis det finansielle institut er modervirksomhed for en koncern, bør koncernens ledelsesorgan …
------+4.3 Sikring af den fortsatte effektivitet af politikker, procedurer og kontroller vedrørende restriktive foranstaltninger
---------+29. For at være effektive bør et finansielt instituts politikker, procedurer og kontroller til …
---------+30. Politikker, procedurer og kontroller bør som minimum omfatte: a. processer, der sikrer, at de …
------+4.4 Uddannelse
---------+31. Finansielle institutter bør regelmæssigt tilbyde deres medarbejdere uddannelse for at sikre, at …
---------+32. Uddannelsen bør skræddersyes til medarbejderne og deres specifikke rolle. Den bør være rettidig …
---------+33. Finansielle institutter bør dokumentere deres uddannelsesplan og på anmodning være parate til …
 English - European Union - Financial Industry -

Retningslinjer vedrørende interne politikker, procedurer og kontroller til sikring af gennemførelsen af restriktive foranstaltninger på EU-plan og nationalt plan (EBA/GL/2024/14)

Retningslinjer vedrørende interne politikker, procedurer og kontroller til sikring af gennemførelsen af restriktive foranstaltninger på EU-plan og nationalt plan (EBA/GL/2024/14)

https://www.eba.europa.eu/activities/single-rulebook/regulatory-activities/anti-money-laundering-and-countering-financing-terrorism/guidelines-internal-policies-procedures-and-controls-ensure-implementation-union-and-national – PDF

1. Oversigt

,
1. Efterlevelse og indberetningspligt

1. Efterlevelse og indberetningspligt
2. Emne, anvendelsesområde og definitioner

2. Emne, anvendelsesområde og definitioner
3. Gennemførelse

3. Gennemførelse
4. Retningslinjer vedrørende interne politikker, procedurer og kontroller til sikring af gennemførelsen af restriktive foranstaltninger på EU-plan og nationalt plan

4. Retningslinjer vedrørende interne politikker, procedurer og kontroller til sikring af gennemførelsen af restriktive foranstaltninger på EU-plan og nationalt plan

1.1 Referencer

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

Krav

3. Relaterede standarder

Standarder
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/