+4. Retningslinjer vedrørende interne politikker, procedurer og kontroller til sikring af gennemførelsen af restriktive foranstaltninger på EU-plan og nationalt plan
---+Generelle bestemmelser
------+1. Finansielle institutter bør identificere og vurdere, hvilke områder af deres forretning der er …
------+2. Disse politikker, procedurer og kontroller bør være effektive og stå i et rimeligt forhold til …
---+4.1 Forvaltningsramme og ledelsesorganets rolle
------+3. Finansielle institutter bør indføre en forvaltningsramme for at sikre, at politikker, procedurer …
------+4. Det finansielle instituts ledelsesorgan bør have ansvaret for at godkende det finansielle …
------+5. Hvis det finansielle instituts forretninger styres af en enkelt person, kan denne person udpege …
------+6. Hvis det finansielle institut er modervirksomhed i en koncern som defineret i artikel 2, nr. 9) …
------+7. Hvis et finansielt institut er modervirksomhed i en koncern, bør modervirksomhedens …
------+8. Ledelsesorganet i dets tilsynsfunktion bør have ansvaret for tilsynet med og overvågningen af de …
------+9. Ud over bestemmelserne i retningslinjerne EBA/GL/2021/05 bør et finansielt instituts …
------+10. Hvis et finansielt institut er modervirksomhed i en koncern, bør ledelsesorganet i denne …
------+11. Ud over bestemmelserne i retningslinjerne EBA/GL/2021/05 bør det finansielle instituts …
------+12. Hvis det finansielle institut er modervirksomhed i en koncern, bør ledelsesorganet i denne …
------+13. Finansielle institutter bør udpege en ledende medarbejder med ansvar for at udføre de …
------+14. Ledelsesorganet kan tildele denne rolle til en ledende medarbejder, der allerede har andre …
------+15. Ledelsesorganet bør give den ledende medarbejder mulighed for at tildele og uddelegere de …
------+16. Uanset de interne ordninger bør finansielle institutter sikre, at: a. den ledende medarbejder …
------+17. Hvis det finansielle institut er en del af en koncern, bør modervirksomhedens ledelsesorgan …
------+18. Den ledende medarbejder bør udvikle, indføre og opretholde politikker, procedurer og …
------+19. Den ledende medarbejder bør: a. træffe de foranstaltninger, der er nødvendige for at sikre …
------+20. Hvis det finansielle institut er en del af en koncern, bør den ledende medarbejder på …
------+21. Den ledende medarbejder bør føre tilsyn med forberedelsen og gennemførelsen af …
---+4.2 Gennemførelse af en vurdering af eksponering for restriktive foranstaltninger
------+22. Finansielle institutters interne procedurer bør omfatte vurderingen af eksponering for …
------+23. Vurderingen af eksponering for restriktive foranstaltninger bør sætte det finansielle institut …
------+24. Den vurdering, der henvises til i punkt 22, bør være baseret på en tilstrækkelig bred vifte af …
------+25. Når finansielle institutter foretager en vurdering af eksponering for restriktive …
------+26. Finansielle institutter bør sikre, at deres vurdering af eksponering for restriktive …
------+27. Finansielle institutter bør dokumentere deres metode til gennemførelse og revision af deres …
------+28. Hvis det finansielle institut er modervirksomhed for en koncern, bør koncernens ledelsesorgan …
---+4.3 Sikring af den fortsatte effektivitet af politikker, procedurer og kontroller vedrørende restriktive foranstaltninger
------+29. For at være effektive bør et finansielt instituts politikker, procedurer og kontroller til …
------+30. Politikker, procedurer og kontroller bør som minimum omfatte: a. processer, der sikrer, at de …
---+4.4 Uddannelse
------+31. Finansielle institutter bør regelmæssigt tilbyde deres medarbejdere uddannelse for at sikre, at …
------+32. Uddannelsen bør skræddersyes til medarbejderne og deres specifikke rolle. Den bør være rettidig …
------+33. Finansielle institutter bør dokumentere deres uddannelsesplan og på anmodning være parate til …
|
4. Retningslinjer vedrørende interne politikker, procedurer og kontroller til sikring af gennemførelsen af restriktive foranstaltninger på EU-plan og nationalt plan
4. Retningslinjer vedrørende interne politikker, procedurer og kontroller til sikring af gennemførelsen af restriktive foranstaltninger på EU-plan og nationalt plan
1. Oversigt
1.1 Referencer
1.2 Identificerede krav
1.3 Relaterede standarder
2. Identificerede krav
3. Relaterede standarder
- EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/
|