Generelle bestemmelser

Finansielle institutter bør identificere og vurdere, hvilke områder af deres forretning der er særligt sårbare eller eksponeret for restriktive foranstaltninger og for omgåelse af restriktive foranstaltninger. På den baggrund bør de indføre, gennemføre og fastholde ajourførte politikker, procedurer og kontroller for at sikre, at de effektivt kan overholde ordninger for restriktive foranstaltninger.

Disse politikker, procedurer og kontroller bør være effektive og stå i et rimeligt forhold til det finansielle instituts størrelse, art og kompleksitet og til dets eksponering for restriktive foranstaltninger.