30. Politikker, procedurer og kontroller bør som minimum omfatte: a. processer, der sikrer, at de …

Politikker, procedurer og kontroller bør som minimum omfatte:

• a. processer, der sikrer, at de finansielle institutter ligger inde med alle up to date oplysninger om de gældende restriktive foranstaltninger
• b. processer, der sikrer ajourføringen af lister over og krav til gældende restriktive foranstaltninger, så snart de træder i kraft
• c. processer, der sikrer, at vurderingen af eksponering for restriktive foranstaltninger til enhver tid er relevant og up to date
• d. processer, der sikrer, at politikker, procedurer og kontroller stemmer overens med vurderingen af eksponering for restriktive foranstaltninger
• e. processer, der sikrer, at politikker og procedurer vedrørende restriktive foranstaltninger:

• f. procedurer for indledning af undersøgelser af alle potentielle match uden forsinkelse
• g. hvis der er sande positive match, procedurer, der udløser opfølgende handlinger for at sikre overholdelse af de gældende restriktive foranstaltninger, herunder øjeblikkelig afvisning, suspension eller indefrysning, og indberetning til relevante nationale myndigheder med ansvar for gennemførelsen af restriktive foranstaltninger eller til den kompetente tilsynsmyndighed som krævet i henhold til gældende lovgivning inden for de frister, der er fastsat af disse myndigheder eller i den gældende forordning om restriktive foranstaltninger
• h. en kortlagt intern organisation, der klart fastlægger opgaver og ansvar i forbindelse med restriktive foranstaltninger, herunder ved outsourcing
• i. andre aspekter som specificeret i retningslinjerne EBA/GL/2024/15 om interne politikker, procedurer og kontroller til sikring af gennemførelsen af restriktive foranstaltninger i henhold til forordning (EU) 2023/1113.

1. Oversigt

1.1 Referencer

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

3. Relaterede standarder

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/