19. Den ledende medarbejder bør: a. træffe de foranstaltninger, der er nødvendige for at sikre …

Den ledende medarbejder bør:

• a. træffe de foranstaltninger, der er nødvendige for at sikre overholdelse af afsnit 4.2 om vurdering af eksponering for restriktive foranstaltninger
• b. træffe de foranstaltninger, der er nødvendige for at sikre overholdelse af afsnit 4.3 om effektive politikker og procedurer for restriktive foranstaltninger
• c. komme med regelmæssige og tilstrækkelige oplysninger til ledelsesorganet, så det kan udføre sine funktioner som defineret i afsnit 4.1.1 og afsnit 4.1.2. Oplysninger til ledelsesorganet bør som minimum omfatte:
• i) ændringer i det finansielle instituts eksponering for restriktive foranstaltninger og resultatet af det finansielle instituts vurdering af eksponeringen for restriktive foranstaltninger
• ii) ændringer i ordninger for restriktive foranstaltninger og deres indvirkning på det finansielle institut
• iii) statistikker og oplysninger vedrørende:
•  antallet af genererede varsler
•  antallet af varsler, der afventer analyse
•  antallet af rapporter indgivet til den relevante nationale myndighed med ansvar for gennemførelsen af restriktive foranstaltninger⁵ og/eller til den kompetente tilsynsmyndighed som krævet i henhold til gældende lovgivning
•  den gennemsnitlige tid mellem det sande positive match og den rapport, der er indgivet til den relevante nationale myndighed med ansvar for gennemførelsen af restriktive foranstaltninger og/eller til den kompetente tilsynsmyndighed som krævet i henhold til gældende lovgivning
•  værdien af indefrosne pengemidler, indefrosne økonomiske ressourcer⁶ og arten af disse aktiver, der opbevares i det finansielle institut
• iv) oplysninger om menneskelige og tekniske ressourcer og disse ressourcers tilstrækkelighed i lyset af det finansielle instituts eksponering for restriktive foranstaltninger
• v) fejl eller mangler konstateret i forbindelse med det finansielle instituts politikker, procedurer og kontroller vedrørende restriktive foranstaltninger, herunder bemærkninger fra myndigheder med ansvar for tilsynet med politikker, procedurer og kontroller vedrørende gennemførelsen af restriktive foranstaltninger
• vi) tilfælde af overtrædelse og omgåelse af restriktive foranstaltninger og årsagerne til disse overtrædelser og omgåelser
• vii) forslag til, hvordan man håndterer eventuelle ændringer i de lovgivningsmæssige krav eller i eksponeringen for restriktive foranstaltninger, eller eventuelle identificerede fejl eller mangler i det finansielle instituts politikker, procedurer eller kontroller vedrørende restriktive foranstaltninger og identificerede tilfælde af overtrædelse og omgåelse af restriktive foranstaltninger.
• d. indberette alle overtrædelser af restriktive foranstaltninger til de relevante nationale myndigheder, der er ansvarlige for gennemførelsen af restriktive foranstaltninger, og/eller til den kompetente tilsynsmyndighed som krævet i henhold til gældende lovgivning
• e. samarbejde effektivt og konstruktivt med relevante nationale myndigheder ansvarlige for gennemførelsen af restriktive foranstaltninger og kompetente tilsynsmyndigheder som krævet i henhold til gældende lovgivning.

⁵ https://finance.ec.europa.eu/eu-and-world/sanctions-restrictive-measures/overview-sanctions-and-related-resources_en#contact.

⁶ Se artikel 2, nr. 5) og 6), i direktiv (EU) 2024/1226.

1. Oversigt

1.1 Referencer

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

3. Relaterede standarder

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/