4.2 επαληθεύεται η θέσπιση κατάλληλων εγγυήσεων από τον τριμερή εντολοδόχο ώστε να προλαμβάνεται η παραβίαση των ορίων που καθορίζονται από το ίδρυμα για τους τίτλους που εκδίδονται από τον εκδότη εξασφαλίσεων

Με σκοπό να εξακριβώνεται ότι ο τριμερής αντιπρόσωπος έχει θεσπίσει κατάλληλες εγγυήσεις για την πρόληψη της παραβίασης των καθορισμένων ορίων και με την επιφύλαξη άλλων διατάξεων των παρουσών κατευθυντήριων γραμμών, τα ιδρύματα θα πρέπει να διασφαλίζουν ότι η συμφωνία παροχής υπηρεσιών περιλαμβάνει τουλάχιστον τα ακόλουθα στοιχεία:

• a. σαφή περιγραφή των υπηρεσιών που παρέχει ο τριμερής εντολοδόχος όσον αφορά τη διαχείριση των εξασφαλίσεων, συμπεριλαμβανομένης της παράδοσης των τίτλων·
• b. τα όρια που καθορίζονται από το ίδρυμα και εφαρμόζονται στο χαρτοφυλάκιο τίτλων σε σχέση με συγκεκριμένο εκδότη εξασφαλίσεων, καθώς και τους όρους για την αναθεώρησή τους και τη συχνότητα της αναθεώρησης·
• c. δήλωση που επιβεβαιώνει ότι ο τριμερής εντολοδόχος έχει θεσπίσει κατάλληλες εγγυήσεις σύμφωνα με την παράγραφο 13 για τη διασφάλιση της συμμόρφωσης με τα καθορισμένα όρια·
• d. τα συστήματα παρακολούθησης του τριμερούς εντολοδόχου, καθώς και της κοινοποίησης από πλευράς του κάθε εξέλιξης που ενδέχεται να έχει ουσιώδη αντίκτυπο στην ικανότητά του να εκτελεί αποτελεσματικά τα καθήκοντά του, σύμφωνα με τη συμφωνία παροχής υπηρεσιών και, κατά περίπτωση, σύμφωνα με τους ισχύοντες νόμους και τις κανονιστικές απαιτήσεις·
• e. την υποχρέωση του τριμερούς εντολοδόχου να υποβάλει αναφορές στο ίδρυμα, τουλάχιστον σε εβδομαδιαία βάση, σχετικά με το ποσό και τη σύνθεση των εξασφαλίσεων που λαμβάνει ή/και διαχειρίζεται για λογαριασμό του ιδρύματος·
• f. την υποχρέωση του τριμερούς εντολοδόχου να αναφέρει αμέσως στο ίδρυμα τυχόν παραβίαση των καθορισμένων ορίων·
• g. το δικαίωμα του ιδρύματος ή νόμιμου τρίτου (μεταξύ άλλων, του νόμιμου ελεγκτή, της αρμόδιας αρχής ή τρίτων μερών που ορίζονται από αυτούς) να επαληθεύει ότι ο τριμερής εντολοδόχος έχει θεσπίσει τις εγγυήσεις σύμφωνα με την παράγραφο 13 των κατευθυντηρίων γραμμών·

7 ΟΠΩΣ ΟΡΙΖΟΝΤΑΙ ΣΤΟ ΑΡΘΡΟ 403 ΠΑΡΑΓΡΑΦΟΣ 3 ΤΟΥ ΚΚΑ

• h. τους διαύλους επικοινωνίας που χρησιμοποιούνται μεταξύ του ιδρύματος και του τριμερούς εντολοδόχου κατά την εκτέλεση της συμφωνίας.

4.2.2 Εγγυήσεις που εφαρμόζονται από τον τριμερή εντολοδόχο για τη διασφάλιση της συμμόρφωσης με τα καθορισμένα όρια

Οι εγγυήσεις που πρέπει να θεσπίσει ο τριμερής εντολοδόχος για τη διασφάλιση της συμμόρφωσης με τα καθορισμένα όρια πρέπει να περιλαμβάνουν τα εξής:

• a. Η τριμερής διαχείριση των εξασφαλίσεων πρέπει να πραγματοποιείται μόνο σύμφωνα με τη δεόντως υπογεγραμμένη συμφωνία παροχής υπηρεσιών·
• b. Οι τριμερείς εντολοδόχοι πρέπει να έχουν δημιουργήσει περιβάλλον ελέγχου το οποίο διασφαλίζει, για κάθε γνωστοποίηση σχετικά με τα καθορισμένα όρια, ότι τα όρια αυτά έχουν λάβει τη δέουσα εξουσιοδότηση από το ίδρυμα και καταχωρίζονται και υποβάλλονται σε επεξεργασία με ακρίβεια, εγκαίρως και μόνο άπαξ στο σύστημά τους διαχείρισης των εξασφαλίσεων·
• c. Οι τριμερείς εντολοδόχοι πρέπει να έχουν δημιουργήσει περιβάλλον ελέγχου το οποίο διασφαλίζει την προστασία και την ενεργή παρακολούθηση των εξασφαλίσεων, καθώς και την έγκαιρη και δέουσα καταγραφή τους·
• d. Οι τριμερείς εντολοδόχοι έχουν δημιουργήσει περιβάλλον ελέγχου το οποίο διασφαλίζει τον έγκαιρο εντοπισμό πιθανής( - ών) παραβίασης( - εων) των καθορισμένων ορίων·
• e. Κατά την κατανομή των τίτλων ασφάλειας για την κάλυψη του ανοίγματος, τα συστήματα του τριμερούς εντολοδόχου διασφαλίζουν ότι η αγοραία αξία τους δεν παραβιάζει κανένα καθορισμένο όριο ή/και εξαιρέσεις. Σε περίπτωση ανεπαρκούς εφαρμογής των αναθεωρημένων ορίων που καθορίζονται από το ίδρυμα λόγω λειτουργικών προβλημάτων, ο τριμερής εντολοδόχος πρέπει να ενημερώνει εγκαίρως το ίδρυμα·
• f. Οι τριμερείς εντολοδόχοι θα πρέπει να υποχρεούνται συμβατικά να συμμορφώνονται με τα καθορισμένα όρια και να διασφαλίζουν ότι τα προφίλ επιλεξιμότητας των εκδοτών εξασφαλίσεων και τίτλων που αναφέρονται στην ενότητα 4.3.1 μπορούν να επαληθεύονται βάσει των πληροφοριών που παρέχονται στο πλαίσιο της συμφωνίας παροχής υπηρεσιών από το ίδρυμα και τον πάροχο της εξασφάλισης.

Τα ιδρύματα πρέπει να λαμβάνουν, τουλάχιστον σε ετήσια βάση, επαρκή διασφάλιση υπό μορφή γραπτής δήλωσης, ότι ο τριμερής εντολοδόχος συμμορφώνεται με τις εγγυήσεις που θεσπίζονται σύμφωνα με τη συμφωνία παροχής υπηρεσιών.

8 ΟΠΩΣ ΟΡΙΖΟΝΤΑΙ ΣΤΟ ΑΡΘΡΟ 403 ΠΑΡΑΓΡΑΦΟΣ 3 ΤΟΥ ΚΚΑ