+Suunised rahapesu ja terrorismi rahastamise riskide tõhusa juhtimise poliitika ja kontrolli kohta finantsteenustele juurdepääsu andmisel (EBA/GL/2023/04)
---+1. Vastavus- ja aruandluskohustused
------+Suuniste staatus
---------+1. Käesolev dokument sisaldab määruse (EL) nr 1093/2010 artikli 16 kohaselt väljastatud suuniseid. …
---------+2. Suunistes esitatakse Euroopa Pangandusjärelevalve (EBA) seisukoht nõuetekohase järelevalvetava …
------+Aruandluskohustus
---------+3. Määruse (EL) nr 1093/2010 artikli 16 lõike 3 kohaselt peavad pädevad asutused teatama hiljemalt …
---------+4. Kooskõlas EBA määruse artikli 16 lõikega 3 avaldatakse teated EBA veebilehel.
---+2. Sisu, kohaldamisala ja mõisted
------+Sisu ja kohaldamisala
---------+5. Käesolevad suunised täiendavad EBA suuniseid rahapesu ja terrorismi rahastamise riskitegurite …
------+Adressaadid
---------+6. Käesolevad suunised on adresseeritud direktiivi (EL) 2015/849 artikli 3 punktides 1 ja 2 …
------+Mõisted
---------+7. Kui ei ole sätestatud teisiti, on direktiivis (EL) 2015/849 kasutatud ja määratletud mõistetel …
---+3. Rakendamine
------+Kohaldamiskuupäev
---------+8. Suuniseid hakatakse kohaldama alates 03.11.2023.
------+1. jaotis. Üldsätted
---------+R ISKIHINDAMINE
------------+9. Krediidi- ja finantseerimisasutused peaksid kehtestama oma poliitika, kontrollid ja menetlused …
------------+10. Krediidi- ja finantseerimisasutused peaksid tagama, et nimetatud poliitika, menetluste ja …
---------+A RUANDLUS JA DOKUMENTEERIMINE
------------+11. Krediidi- ja finantseerimisasutused peaksid kehtestama riskitundliku poliitika ja menetlused …
------------+12. Enne ärisuhte tagasilükkamise või lõpetamise otsustamist peaksid krediidi- ja …
---------+E RISÄTTED KOOSTOIME KOHTA DIREKTIIVIGA 2014/92/EL
------------+13. Direktiivi (EL) 2015/849 artiklist 33 tulenevate aruandekohustuste täitmiseks peaksid krediidi- …
------------+14. Krediidi- ja finantseerimisasutused peaksid dokumenteerima kõik ärisuhtest keeldumise või selle …
---------+P ROVISIONS SPECIFIC TO THE INTERPLAY WITH D IRECTIVE 2014/92/EU
------------+15. Seoses direktiivi 2014/92/EL artikli 16 lõike 2 ja artikli 17 kohase põhimaksekontole …
------------+16. Kui krediidiasutused tagavad direktiivi 2014/92/EL artikli 15 alusel mittediskrimineeriva …
------------+17. Aja jooksul ning vastavalt sellele, kuidas krediidiasutus mõistab üksikute ärisuhetega seotud …
------+2. jaotis. Kontrollimeetmete intensiivsuse kohandamine
---------+18. Krediidi- ja finantseerimisasutused peaksid oma poliitikas ja menetlustes sätestama, kuidas nad …
---------+19. Krediidi- ja finantseerimisasutuste poliitikas ja menetlustes peaksid olema suunised selliste …
------+3. jaotis. Kaupadele või teenustele juurdepääsu sihipärane ja proportsionaalne piiramine
---------+20. Kui riigisisene õigus võimaldab, peaksid krediidi- ja finantseerimisasutuste poliitika ja …
---------+21. Seoses rahapesu ja terrorismi rahastamise riskidega, mis on seotud eriti haavatavate …
------+4. jaotis. Kaebuste lahendamise mehhanismide teave
---------+22. Krediidi- ja finantseerimisasutuste poliitikas ja menetlustes tuleks täpsustada, et kui nad …
 English - European Union - Financial Industry -

Suunised rahapesu ja terrorismi rahastamise riskide tõhusa juhtimise poliitika ja kontrolli kohta finantsteenustele juurdepääsu andmisel (EBA/GL/2023/04)

Suunised rahapesu ja terrorismi rahastamise riskide tõhusa juhtimise poliitika ja kontrolli kohta finantsteenustele juurdepääsu andmisel (EBA/GL/2023/04)

https://www.eba.europa.eu/legacy/regulation-and-policy/regulatory-activities/anti-money-laundering-and-countering-financing-6 – PDF

1. Ülevaade

,
1. Vastavus- ja aruandluskohustused

1. Vastavus- ja aruandluskohustused
2. Sisu, kohaldamisala ja mõisted

2. Sisu, kohaldamisala ja mõisted
3. Rakendamine

3. Rakendamine

1.1 Viited

1.2 Tuvastatud nõuded

1.3 Seotud standardid

2. Tuvastatud nõuded

Nõuded

3. Seotud standardid

Standardid

Lingitud teemad

Lingid
is related to Imported: Guidelines on policies and controls for the effective management of ML/TF risks when providing access to financial services (2023-11-03-c7d4f1380f-1652)
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/