+Euroopa Pangandusjärelevalve (EBA) ja Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve (ESMA) ühissuunised varapõhiste tokenite emitentide ja krüptovarateenuse osutajate juhtorgani liikmete sobivuse hindamise kohta (EBA/GL/2024/09)
---+A. Järgimis- ja teatamiskohustus
---+Suuniste staatus
------+1. Käesolev dokument hõlmab vastavalt määruse (EL) nr 1093/2010 artiklile 16 ja määruse (EL) nr …
------+2. Määruse (EL) 2023/1114 artikli 3 lõike 1 punkti 35 alapunktis a määratletud pädevad asutused …
---+Teavitamiskohustus
------+3. Määruse (EL) nr 1093/2010 ja määruse (EL) nr 1095/2010 artikli 16 lõike 3 kohaselt peavad …
------+4. Finantsturu osalised ja finantseerimisasutused ei pea teatama, kas nad järgivad käesolevaid …
------+5. Teatised avaldatakse vastavalt määruse (EL) nr 1093/2010 artikli 16 lõikele 3 EBA veebilehel ja …
---+Reguleerimisese, kohaldamisala ja mõisted
---+Reguleerimisese
------+1. Käesolevates ühissuunistes käsitletakse vastavalt krüptovaraturgude määruse artikli 21 lõikele 3 …
---+Kohaldamisala
------+2. Käesolevaid suuniseid kohaldatakse tegevusloa andmisel ja jooksvalt krüptovaraturgude määruse …
------+3. Sobivuse hindamine põhineb nõudel, et varapõhiste tokenite emitentide ja krüptovarateenuse …
---+Adressaadid
------+4. Suunised on adresseeritud krüptovaraturgude määruse artikli 3 lõike 1 punkti 35 alapunktis a …
------+5. Suunised on adresseeritud ka järgmistele isikutele: a. krüptovaraturgude määruse artikli 3 lõike …
---+Mõisted
------+6. Krüptovaraturgude määruses ning direktiivi 2013/36/EL ja direktiivi 2014/65/EL alusel koostatud …
---+B. Rakendamine
---+Kohaldamise alguskuupäev
------+7. Suuniseid kohaldatakse alates 04/02/2025.
---+C. Ühissuunised
---+C.1. Proportsionaalsuse põhimõtte kohaldamine
------+8. Proportsionaalsuse põhimõtte eesmärk on viia juhtimiskord kooskõlla varapõhiste tokenite …
------+9. Varapõhiste tokenite emitendid ja krüptovarateenuse osutajad ning pädevad asutused peaksid …
------+10. Oluliste varapõhiste tokenite emitendid peaksid rakendama keerukamaid sobivuse põhimõtteid ja …
------+11. Kõik varapõhiste tokenite emitentide ja krüptovarateenuse osutajate juhtorgani liikmed peaksid …
------+12. Et järgida proportsionaalsuse põhimõtet, peaksid varapõhiste tokenite emitendid …
---+C.2. Krüptovaraturgude määruse artikli 34 lõikes 2 ja artikli 68 lõikes 1 sätestatud sobivuse mõisted
------+C.2.1 Piisavalt hea maine
---------+13. Varapõhiste tokenite emitentide ja krüptovarateenuse osutajate juhtorgani liikmete hea maine …
---------+14. Juhtorgani liikmete suhtes ei tohi olla kohaldatud liikmesriigi, liidu või rahvusvahelise …
---------+15. Varapõhiste tokenite emitentide ja krüptovarateenuse osutajate juhtorgani liikmete hea maine …
------+C.2.2 Individuaalsed asjakohased teadmised, oskused ja kogemused
---------+16. Juhtorgani liikmetel peaks olema ajakohane arusaam varapõhiste tokenite emitentide ja …
---------+17. Juhtorgani liikmetel peaks olema selge arusaam varapõhiste tokenite emitentide ja …
---------+18. Juhtorgani liikmed peaksid mõistma huvide konflikte, mis võivad tekkida varapõhiste tokenite …
---------+19. Juhtorgani liikmed peaksid suutma aidata kaasa nõuetekohase organisatsiooni- ja riskikultuuri …
---------+20. Asjakohaste teadmiste, oskuste ja kogemuste hindamisel tuleks arvesse võtta järgmist: a. …
---------+21. Arvesse tuleks võtta liikme haridustaset ja -profiili ning seda, kas see on seotud …
---------+22. Hindamine ei tohiks piirduda liikme haridustaseme kindlaksmääramisega ega tõendamisega, et ta …
---------+23. Juhtorgani liikmete oskuste nõuetekohaseks hindamiseks peaksid varapõhiste tokenite emitendid …
---------+24. Liikme piisavate teadmiste ja kogemuste hindamisel tuleks arvesse võtta teoreetilisi ja …
---------+25. Viidates eespool väljatoodud punktile i, ilma et see piiraks direktiivi 2015/849/EL …
---------+26. Eelmistel ametikohtadel saadud praktiliste ja kutsealaste kogemuste hindamisel tuleks eelkõige …
---------+27. Vajaduse korral peaksid järelevalvefunktsioonis juhtorgani liikmed olema võimelised vaidlustama …
------+C.2.3 Asjakohased kollektiivsed teadmised, oskused ja kogemused
---------+28. Juhtorgani koosseis peaks tagama, et juhtorganil on kollektiivselt asjakohased teadmised …
------+C.2.4. Juhtorgani liikmete piisav aja pühendamine
---------+29. Varapõhiste tokenite emitentide juhtorgani liikmed peaksid olema vastavalt krüptovaraturgude …
---------+30. Liikmed peaksid olema võimelised täitma oma kohustusi ka eriti aktiivse tegevuse ajal või …
---------+31. Liikme pühendatava aja piisavuse hindamisel peaksid varapõhiste tokenite emitendid ja …
---------+32. Varapõhiste tokenite emitendid ja krüptovarateenuse osutajad peaksid dokumenteerima juhtorgani …
---------+33. Juhtorgani liige peaks olema teadlik eeldatavast ajakulust. Varapõhiste tokenite emitendid ja …
---------+34. Varapõhiste tokenite emitendid ja krüptovarateenuse osutajad peaksid jälgima, kas juhtorgani …
---------+35. Juhtorgani teiste üksikliikmete piisava ajakulukuse hindamisel tuleks arvesse võtta juhtorgani …
---------+36. Varapõhiste tokenite emitendid ja krüptovarateenuse osutajad peaksid dokumenteerima kõik …
---+C.3. Varapõhiste tokenite emitentide ja krüptovarateenuse osutajate poolne juhtorgani liikmete sobivuse hindamine
------+37. Vastavalt krüptovaraturgude määruse artikli 34 lõikele 2 ja artikli 68 lõikele 1 peaks …
------+38. Varapõhiste tokenite emitendid ja krüptovarateenuse osutajad peaksid tagama, et kõigil …
------+39. Varapõhiste tokenite emitentide ja krüptovarateenuse osutajate juhtorganid peaksid võtma vastu …
------+40. Varapõhiste tokenite emitendid ja krüptovarateenuse osutajad peaksid hindama või uuesti hindama …
------+41. Varapõhiste tokenite emitendid ja krüptovarateenuse osutajad peaksid juhtorgani liikme piisavat …
------+42. Kollektiivse sobivuse ümberhindamisel peaksid varapõhiste tokenite emitendid ja …
------+43. Liikme asjakohaste teadmiste, oskuste ja kogemuste hindamisel peaksid varapõhiste tokenite …
------+44. Enne üksikute liikmete ametisse nimetamist tuleks läbi viia juhtorgani üksikute liikmete ja …
------+45. Kui tunnustatud varapõhiste tokenite emitent või krüptovarateenuse osutaja on asjaolusid …
------+46. Asjakohaste teadmiste, oskuste ja kogemuste hindamisel tuleks arvesse võtta kõiki hindamisega …
------+47. Varapõhiste tokenite emitendid ja krüptovarateenuse osutajad peaksid dokumenteerima oma …
------+48. Asjakohase pideva järelevalve tagamiseks peaksid varapõhiste tokenite emitendid ja …
------+49. Kui hindamise viivad järelevalve eesmärgil läbi ka pädevad asutused, jääb vastutus juhtorgani …
------+liikmete individuaalse sobivuse hindamine
---------+50. Juhtorgani sobivuse hindamise raames peaksid varapõhiste tokenite emitendid ja …
---------+51. Varapõhiste tokenite emitendid ja krüptovarateenuse osutajad peaksid dokumenteerima selle …
------+liikmete kollektiivse sobivuse hindamine
---------+52. Kui asjakohane, peaksid varapõhiste tokenite emitendid ja krüptovarateenuse osutajad hindama …
---------+53. Asjakohaste kollektiivsete teadmiste, oskuste ja kogemuste hindamisel tuleks võrrelda …
---------+54. Juhtorgani vastavate kollektiivsete teadmiste, oskuste ja kogemuste hindamisel peaks …
---------+55. Juhtorgani koosseis peaks tagama, et kollektiivsed otsustusprotsessid hõlmavad asjakohast …
---------+56. Varapõhiste tokenite emitent või krüptovarateenuse osutaja peaks hindama juhtorgani …
---+C.4. Varapõhiste tokenite emitentide ja krüptovarateenuse osutajate parandusmeetmed
------+57. Kui varapõhiste tokenite emitentide või krüptovarateenuse osutajate hinnangus või …
------+58. Kui juhtorgani liikme maine ei ole piisavalt hea, ei tohi teda ametisse nimetada, asendada ega …
------+59. Sobivad parandusmeetmed võivad muu hulgas hõlmata järgmist: liikmete vahelise kohustuste …
------+60. Kui varapõhiste tokenite emitendi või krüptovarateenuse osutaja hinnang või ümberhindamine …
------+61. Igal juhul tuleks pädevaid asutusi viivitamata teavitada kõigist olulistest puudustest, mis on …
---+C.5. Pädevate asutuste tehtav sobivushindamine
------+62. Pädevad asutused peaksid täpsustama järelevalvemenetlused, mida kohaldatakse varapõhiste …
------+63. Pädevad asutused peaksid tagama, et nende hindamismenetluste kirjeldus on avalikult …
------+64. Pädevad asutused peaksid tagama, et nende järelevalvemenetlused võimaldavad neil õigeaegselt …
------+65. Pädevad asutused peaksid nõudma, et varapõhiste tokenite emitendid ja krüptovarateenuse …
------+66. Punktis 45 osutatud nõuetekohaselt põhjendatud juhtudel tuleks varapõhiste tokenite …
------+67. Pädevad asutused peaksid kindlaks määrama sobivuse hindamise maksimaalse ajavahemiku, mis ei …
------+68. Kui pädev asutus teeb kindlaks, et hindamise lõpuleviimiseks on lisaks punktis 70 nõutule vaja …
------+69. Pädevad asutused peaksid hindamisel tuginema varapõhiste tokenite emitentide ja …
------+70. Pädevad asutused peaksid nõudma varapõhiste tokenite emitendi või krüptovarateenuse osutaja …
------+71. Kui see on asjakohane riskipõhise lähenemisviisi alusel ja oluliste varapõhiste tokenite …
------+72. Pädev asutus peaks oma pideva järelevalvetegevuse raames pidevalt hindama juhtorgani liikmete …
------+73. Pädevad asutused võivad osaleda või korraldada kohtumisi varapõhiste tokenite emitendi või …
------+74. Pädevad asutused peaksid tagama, et varapõhiste tokenite emitendid ja krüptovarateenuse …
---+C.6. Pädeva asutuse otsus
------+75. Pädevad asutused peaksid tegema otsuse juhtorgani liikmete individuaalse ja kollektiivse …
------+76. Kui pädeva asutuse läbi viidud sobivuse hindamise tulemusel jõutakse järeldusele, et hinnatava …
------+77. Kui varapõhiste tokenite emitent või krüptovarateenuse osutaja ei esita pädevale asutusele …
------+78. Juhtorgani liikmete individuaalsete või kollektiivsete teadmiste, oskuste või kogemuste osas …
---+Ühissuunised, mis käsitlevad selliste aktsionäride või liikmete sobivuse hindamist, kellel on kas otsene või kaudne oluline osalus varapõhiste tokenite emitendis ja krüptovarateenuse osutajas
------+D. Järgimis- ja teatamiskohustused
------+Suuniste staatus
---------+1. Käesolev dokument sisaldab suuniseid, mis on välja antud vastavalt määruse (EL) nr 1093/2010 …
---------+2. Krüptovaraturgude määruse artikli 3 lõike 1 punkti 35 alapunktis a määratletud pädevad asutused …
------+Teavitamiskohustus
---------+3. Määruse (EL) nr 1093/2010 ja määruse (EL) nr 1095/2010 artikli 16 lõikele 3 vastavalt kahe kuu …
---------+4. Teatised avaldatakse vastavalt määruse (EL) nr 1093/2010 artikli 16 lõikele 3 EBA veebilehel ja …
------+Reguleerimisese, kohaldamisala ja mõisted
------+Reguleerimisese
---------+5. Käesolevates ühissuunistes sätestatakse vastavalt määruse (EL) nr 1093/2010 ja määruse (EL) nr …
---------+6. Käesolevates ühissuunistes sätestatakse metoodika, mida pädevad asutused peaksid kasutama …
---------+7. Käesolevates ühissuunistes sätestatakse vastavalt määruse (EL) nr 1093/2010 ja määruse (EL) nr …
------+Kohaldamisala
---------+8. Vastavalt krüptovaraturgude määruse artikli 18 lõike 2 punktile j või artikli 62 lõike 2 …
---------+9. Krüptovaraturgude määruse artikli 42 lõike 1 ja artikli 84 lõike 1 kohaselt hõlmab …
---------+10. Käesolevaid suuniseid ei kohaldata direktiivi 2013/36/EL kohaselt krediidiasutustena tegevusloa …
------+Adressaadid
---------+11. Käesolevad suunised on adresseeritud krüptovaraturgude määruse artikli 3 lõike 1 punkti 35 …
------+Mõisted
---------+12. Kui ei ole sätestatud teisiti, on krüptovaraturgude määruses kasutatud ja määratletud mõistetel …
------+E. Rakendamine
------+Kohaldamise alguskuupäev
---------+13. Käesolevad suunised kehtivad alates 04/02/2025.
------+F. Ühissuunised
------+F.1. Kooskõlastatud tegevus, märkimisväärne mõju, kaudsed aktsionärid, omandamisotsus
---------+14. Enne kavandatava omandaja sobivuse hindamist peaksid pädevad asutused tegema kindlaks, kas …
---------+15. Selleks peaksid pädevad asutused kohaldama hindamismetoodikat, mis on sätestatud Euroopa …
------+F.2. Loa andmisel otseselt või kaudselt olulist osalust omavate aktsionäride või liikmete sobivuse hindamine
---------+16. Pädevad asutused hindavad vastavalt krüptovaraturgude määruse artikli 21 lõike 2 punktile c või …
---------+17. Pädevad asutused peaksid kavandatava omandaja maine hindamisel vastavalt olukorrale tuginema …
---------+18. Selleks et hinnata, kas puudub põhjendatud alus rahapesu või terrorismi rahastamise …
---------+19. Selleks, et hinnata kavandatava omandaja ametialase pädevusega seotud piisavalt hea maine …
------+F.3. Kavandatava olulise osaluse omandaja sobivuse hindamine vastavalt krüptovaraturgude määruse artikli 42 lõikele 1 või artikli 84 lõikele 1
---------+20. Selleks et hinnata, kas füüsiline või juriidiline isik on teinud omandamise otsuse, peaksid …
---------+21. Pädevad asutused peaksid hindama kavandatavate otsese või kaudse olulise osaluse omandajate …
---------+22. Krüptovaraturgude määruse artikli 42 lõike 1 punktis a või artikli 84 lõike 1 punktis a …
---------+23. Krüptovaraturgude määruse artikli 42 lõike 1 punktis b või artikli 84 lõike 1 punktis b …
---------+24. Krüptovaraturgude määruse artikli 42 lõike 1 punktis c või artikli 84 lõike 1 punktis c …
---------+25. Krüptovaraturgude määruse artikli 42 lõike 1 punktis d sätestatud kriteeriumi hindamisel, mis …
---------+26. Pöörates erilist tähelepanu varapõhiste tokenite emitentidele, hõlmab likviidsuse …
---------+27. Pädevad asutused peaksid vastavalt krüptovaraturgude määruse artikli 42 lõike 1 punktis e või …
---------+28. Kui olulise osaluse omandamiseks vajalikud vahendid koosnevad krüptovaradest või kui need …
---------+29. Sihtettevõtja järelevalveasutused peaksid kohaldama hindamisel proportsionaalsuse põhimõtet …
---------+30. Kui kavandav omandaja kavatseb omandada olulise osaluse sihtettevõtjas, mis on …
---+I lisa. Juhtorgani liikmete kollektiivse pädevuse hindamise maatriksi vorm
 English - European Union - Financial Industry -

Euroopa Pangandusjärelevalve (EBA) ja Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve (ESMA) ühissuunised varapõhiste tokenite emitentide ja krüptovarateenuse osutajate juhtorgani liikmete sobivuse hindamise kohta (EBA/GL/2024/09)

Euroopa Pangandusjärelevalve (EBA) ja Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve (ESMA) ühissuunised varapõhiste tokenite emitentide ja krüptovarateenuse osutajate juhtorgani liikmete sobivuse hindamise kohta (EBA/GL/2024/09)

https://www.eba.europa.eu/activities/single-rulebook/regulatory-activities/asset-referenced-and-e-money-tokens-micar/joint-eba-and-esma-guidelines-suitability-assessment-members-management-body-issuers-arts-and-casps – PDF

1. Ülevaade

,
A. Järgimis- ja teatamiskohustus

A. Järgimis- ja teatamiskohustus
Suuniste staatus

Suuniste staatus
Teavitamiskohustus

Teavitamiskohustus
Reguleerimisese, kohaldamisala ja mõisted

Reguleerimisese, kohaldamisala ja mõisted
Reguleerimisese

Reguleerimisese
Kohaldamisala

Kohaldamisala
Adressaadid

Adressaadid
Mõisted

Mõisted
B. Rakendamine

B. Rakendamine
Kohaldamise alguskuupäev

Kohaldamise alguskuupäev
C. Ühissuunised

C. Ühissuunised
C.1. Proportsionaalsuse põhimõtte kohaldamine

C.1. Proportsionaalsuse põhimõtte kohaldamine
C.2. Krüptovaraturgude määruse artikli 34 lõikes 2 ja artikli 68 lõikes 1 sätestatud sobivuse mõisted

C.2. Krüptovaraturgude määruse artikli 34 lõikes 2 ja artikli 68 lõikes 1 sätestatud sobivuse mõisted
C.3. Varapõhiste tokenite emitentide ja krüptovarateenuse osutajate poolne juhtorgani liikmete sobivuse hindamine

C.3. Varapõhiste tokenite emitentide ja krüptovarateenuse osutajate poolne juhtorgani liikmete sobivuse hindamine
C.4. Varapõhiste tokenite emitentide ja krüptovarateenuse osutajate parandusmeetmed

C.4. Varapõhiste tokenite emitentide ja krüptovarateenuse osutajate parandusmeetmed
C.5. Pädevate asutuste tehtav sobivushindamine

C.5. Pädevate asutuste tehtav sobivushindamine
C.6. Pädeva asutuse otsus

C.6. Pädeva asutuse otsus
Ühissuunised, mis käsitlevad selliste aktsionäride või liikmete sobivuse hindamist, kellel on kas otsene või kaudne oluline osalus varapõhiste tokenite emitendis ja krüptovarateenuse osutajas

Ühissuunised, mis käsitlevad selliste aktsionäride või liikmete sobivuse hindamist, kellel on kas otsene või kaudne oluline osalus varapõhiste tokenite emitendis ja krüptovarateenuse osutajas
I lisa. Juhtorgani liikmete kollektiivse pädevuse hindamise maatriksi vorm

Suuniste I lisa on esitatud eraldi Exceli failina.

1.1 Viited

1.2 Tuvastatud nõuded

1.3 Seotud standardid

2. Tuvastatud nõuded

Nõuded

3. Seotud standardid

Standardid

Lingitud teemad

Lingid
is related to Imported: Joint EBA and ESMA Guidelines on the suitability assessment of the members of the management body of issuers of ARTs and of CASPs (2025-02-04-512ff18bd4-3dad)
is related to Assignments added: Joint EBA and ESMA Guidelines on the suitability assessment of the members of the management body of issuers of ARTs and of CASPs (2025-02-04-512ff18bd4-3dad) – 31 links
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/