F.3. Kavandatava olulise osaluse omandaja sobivuse hindamine vastavalt krüptovaraturgude määruse artikli 42 lõikele 1 või artikli 84 lõikele 1

Selleks et hinnata, kas füüsiline või juriidiline isik on teinud omandamise otsuse, peaksid pädevad asutused kohaldama Euroopa järelevalveasutuste olulist osalust käsitlevate ühissuuniste 7. jagu omandamisotsuse kohta.

Pädevad asutused peaksid hindama kavandatavate otsese või kaudse olulise osaluse omandajate sobivust vastavalt krüptovaraturgude määruse artikli 42 lõike 1 punktides a–e või artikli 84 lõike 1 punktides a–e sätestatud kriteeriumidele, kui omandajad omandavad otsese või kaudse olulise osaluse varapõhiste tokenite emitendis, kellele on antud tegevusluba vastavalt määruse artiklile 21, või krüptovarateenuse osutajas, kellele on antud tegevusluba vastavalt määruse artiklile 63.

Krüptovaraturgude määruse artikli 42 lõike 1 punktis a või artikli 84 lõike 1 punktis a sätestatud kriteeriumi hindamiseks kavandatava omandaja maine kohta peaksid pädevad asutused hinnangu andmisel tuginema varapõhiste tokenite emitentide puhul vastavalt krüptovaraturgude määruse artikli 42 lõikele 4 vastu võetud komisjoni delegeeritud määruses ja krüptovarateenuse osutajate puhul vastavalt kõnealuse määruse artikli 84 lõikele 4 vastu võetud määruses toodud teabele ning kohaldama vastavalt vajadusele Euroopa järelevalveasutuste olulist osalust käsitlevate ühissuuniste II jaotise 3. peatüki 10. jaos sätestatud metoodikat kavandatava omandaja maine kohta – esimene hindamiskriteerium.

Krüptovaraturgude määruse artikli 42 lõike 1 punktis b või artikli 84 lõike 1 punktis b sätestatud kriteeriumi hindamiseks, mis on seotud sihtettevõtja äritegevust juhtima hakkava isiku maine, teadmiste, oskuste ja kogemustega, peaksid pädevad asutused kohaldama EBA ja ESMA varapõhiste tokenite emitentide ja krüptovarateenuse osutajate juhtorgani liikmete sobivuse hindamise ühissuunistes sätestatud hindamismetoodikat.

Krüptovaraturgude määruse artikli 42 lõike 1 punktis c või artikli 84 lõike 1 punktis c sätestatud kriteeriumi hindamisel peaksid pädevad asutused kohaldama metoodikat, mis on sätestatud Euroopa järelevalveasutuste olulist osalust käsitlevate ühissuuniste II jaotise 3. peatüki 12. jaos kavandava omandaja majandusliku usaldusväärsuse kohta – kolmas hindamiskriteerium.

Krüptovaraturgude määruse artikli 42 lõike 1 punktis d sätestatud kriteeriumi hindamisel, mis käsitleb finantsinstrumentide turukorralduse III jaotises sätestatud nõuete pidevat täitmist, või artikli 84 lõike 1 punktis d sätestatud kriteeriumi hindamisel, mis käsitleb kõnealuse määruse V jaotises sätestatud nõuete pidevat täitmist, kui see puudutab usaldatavusnõuet, peaksid pädevad asutused kohaldama Euroopa järelevalveasutuste olulist osalust käsitlevate ühissuuniste II jaotise 3. peatüki 13. jaos sätestatud metoodikat, mis käsitleb sihtettevõtjate vastavust usaldatavusnõuetele.

Pöörates erilist tähelepanu varapõhiste tokenite emitentidele, hõlmab likviidsuse usaldatavusnõuete pidev täitmine nõudeid, mis on seotud varareservi koosseisu, haldamise, investeerimise, eraldamise ja hoiustamisega, et täita kõik võimalikud tokeniomanike esitatavad ostutaotlused.

Pädevad asutused peaksid vastavalt krüptovaraturgude määruse artikli 42 lõike 1 punktis e või artikli 84 lõike 1 punktis e sätestatud kriteeriumi hindamisel kohaldama metoodikat, mis on sätestatud Euroopa järelevalveasutuste olulist osalust käsitlevate ühissuuniste II jaotise 3. peatüki 14. jaos kavandatava omandaja rahapesu või terrorismi rahastamise kahtluse kohta

• – viies hindamiskriteerium.

Kui olulise osaluse omandamiseks vajalikud vahendid koosnevad krüptovaradest või kui need tulenevad krüptovarade usaldusrahaks vahetamisest, peaksid pädevad asutused lisaks Euroopa järelevalveasutuste ühiste suuniste II jaotise 3. peatüki 14. jaos sätestatud hindamismetoodika kohaldamisele tuvastama rahapesu või terrorismi rahastamise kahtluse korral ka järgmise:

• a. kavandatava omandaja kasutatav hajusraamatu aadress, kui krüptovarade ülekanne registreeritakse hajusraamatu tehnoloogiat või muud sarnast kasutavas võrgus, ja kavandatava omandaja kasutatav krüptovarakonto number, kui selline konto on olemas ja seda kasutatakse tehingu töötlemiseks;
• b. krüptovarakonto number, mida kavandatav omandaja kasutab, kui krüptovarade ülekanne ei ole registreeritud hajusraamatu tehnoloogiat või muud sarnast kasutavas võrgus;
• c. kui krüptovarade ülekanne ei ole registreeritud hajusraamatu tehnoloogiat või muud sarnast tehnoloogiat kasutavas võrgus ja kui see ei toimu krüptovarakontolt või - kontole, siis tehingu kordumatu tunnuskood; ja
• d. kui see on asjakohane, tehingu osapoolte krüptovarateenuse osutaja(d).

Sihtettevõtja järelevalveasutused peaksid kohaldama hindamisel proportsionaalsuse põhimõtet vastavalt Euroopa järelevalveasutuste olulist osalust käsitlevate ühissuuniste 8. jaole proportsionaalsuse kohta, kui tegemist on kavandatavate varapõhiste tokenite emitendis osaluse omandajatega, kellele on antud tegevusluba vastavalt krüptovaraturgude määruse artiklile 21, või krüptovarateenuse osutajas osaluse omandajatega, kellele on antud tegevusluba vastavalt kõnealuse määruse artiklile 63.

Kui kavandav omandaja kavatseb omandada olulise osaluse sihtettevõtjas, mis on krüptovaraturgude määruse artikli 21 kohaselt tegevusloa saanud varapõhiste tokenite emitent või kõnealuse määruse artikli 63 kohaselt tegevusloa saanud krüptovarateenuse osutaja, peaksid sihtettevõtja järelevalveasutused kohaldama Euroopa järelevalveasutuste olulist osalust käsitlevate ühissuuniste II jaotise 2. peatüki 9. jao punkte 9.1–9.3 kavandatava omandaja esitatud teatele kohaldatava menetluse kohta.