C.3. Varapõhiste tokenite emitentide ja krüptovarateenuse osutajate poolne juhtorgani liikmete sobivuse hindamine

Vastavalt krüptovaraturgude määruse artikli 34 lõikele 2 ja artikli 68 lõikele 1 peaks varapõhiste tokenite emitentidel ja krüptovarateenuse osutajatel alati olema esmane vastutus juhtorgani tervikuna ja selle individuaalsete liikmete sobivuse tagamise eest. Nad peaksid tagama, et juhtorgani liikmetel on kollektiivselt ja individuaalselt asjakohased teadmised, oskused ja kogemused äriühingu tõhusa, kindla ja usaldusväärse juhtimise ning talitluspidevuse tagamiseks ning klientide huvide ja turu usaldusväärsuse piisavaks arvessevõtmiseks.

Varapõhiste tokenite emitendid ja krüptovarateenuse osutajad peaksid tagama, et kõigil juhtorgani liikmetel on punktis C.2.1 osutatud kriteeriume arvesse võttes piisavalt hea maine ning nad on võimelised pühendama igal ajal piisavalt aega oma ülesannete tulemuslikuks täitmiseks, võttes arvesse punktis C.2.4 sätestatud kriteeriume.

Varapõhiste tokenite emitentide ja krüptovarateenuse osutajate juhtorganid peaksid võtma vastu sobivuspoliitika ilma, et see piiraks aktsionäride heakskiitu. Poliitika peaks hõlmama liikmete valimise, järelevalve ja ametikohtade ülemineku kavandamise ning olemasolevate liikmete uuesti ametisse nimetamise põhimõtteid ning selles tuleks sätestada vähemalt järgmine:

• a. juhtorgani liikmete valimise, ametisse määramise, uuesti ametisse nimetamise ja ametikohtade ülemineku kavandamise protsess ning kohaldatav äriühingu sisene liikmete sobivuse hindamise menetlus, sealhulgas hindamisprotsessi toetamise eest vastutav äriühingu sisene funktsioon (nt personaliosakond);
• b. hindamisel kasutatavad kriteeriumid, mis peaksid hõlmama käesolevates suunistes sätestatud sobivuskriteeriume;
• c. juhtorgani koosseisu kriteeriumid, sh kirjeldus, kuidas võetakse arvesse juhtorgani liikmete soolise, vanuse, haridusliku ja kutsealase tausta ning geograafilise päritolu mitmekesisuse aspekte, ning kui asjakohane, kuidas täidetakse nõuetekohase soolise tasakaalu tagamisega seotud eesmärke;
• d. pädevate asutustega suhtlemiseks kasutatav sidekanal ning
• e. kuidas tuleks hindamine ja selle tulemus dokumenteerida, sealhulgas asjakohase dokumentide säilitamise aja määramine.

Varapõhiste tokenite emitendid ja krüptovarateenuse osutajad peaksid hindama või uuesti hindama juhtorgani ja selle liikmete sobivust:

• a. kui taotletakse tegevusluba enne sellise tegevuse alustamist, mille jaoks on vaja tegevusluba;
• b. kui juhtorgani koosseisus toimuvad olulised muudatused, sealhulgas:
• i. juhtorgani uute liikmete ametisse nimetamisel, muu hulgas seoses olulise osaluse otsese või kaudse omandamise või suurendamisega varapõhiste tokenite emitendis ja krüptovarateenuse osutajas; see hindamine peaks piirduma uute liikmete ja juhtorgani kollektiivse sobivuse hindamisega;
• ii. juhtorgani liikmete uuesti ametisse nimetamisel, kui ametikoha nõuded on muutunud või kui liige nimetatakse juhtorganis teisele ametikohale; see hindamine peaks piirduma nende liikmete, kelle ametikoht on muutunud, ja asjakohaste aspektide analüüsiga, võttes arvesse ametikohale esitatavaid lisanõudeid ja juhtorgani kollektiivset sobivust;
• c. kui ärimudelis ja tegevuses, selle aluseks olevates õigusnormides või kasutatud tehnoloogiates on toimunud olulisi muutusi;
• d. jooksvalt, arvestades mis tahes uut olulist fakti või olukorda. Eelkõige tuleks uus hindamine läbi viia järgmistel juhtudel:
• i. kui on kahtlusi seoses juhtorgani liikmete individuaalse või kollektiivse sobivusega;
• ii. kui esineb võimalik oluline mõju juhtorgani liikme või varapõhiste tokenite emitendi või krüptovarateenuse osutaja mainele, sh juhul, kui liikmed ei pea kinni ühingu huvide konflikti poliitikast;
• e. kui on põhjendatult alust kahtlustada, et seoses varapõhiste tokenite emitendi või krüptovarateenuse osutajaga on toime pandud või pannakse toime või üritatakse toime panna rahapesu või terrorismi rahastamist, või kui on leitud, et äriühing rikub oma päritoluriigis, vastuvõtvas liikmesriigis või kolmandas riigis rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise kohustusi, mis võivad muul viisil oluliselt mõjutada juhtorgani liikme sobivust.

Varapõhiste tokenite emitendid ja krüptovarateenuse osutajad peaksid juhtorgani liikme piisavat ajalist pühendumist uuesti hindama, kui liige võtab endale täiendava juhatuse liikme koha või hakkab tegelema uute asjakohaste tegevustega.

Kollektiivse sobivuse ümberhindamisel peaksid varapõhiste tokenite emitendid ja krüptovarateenuse osutajad keskenduma oma hinnangus asjakohastele muudatustele oma ärimudelis ja tegevuses, strateegiates, tehnilises infrastruktuuris ja riskiprofiilis ning ülesannete jaotuses juhtorganis ja nende mõjule juhtorgani nõutavatele kollektiivsetele teadmistele, oskustele ja kogemustele.

Liikme asjakohaste teadmiste, oskuste ja kogemuste hindamisel peaksid varapõhiste tokenite emitendid ja krüptovarateenuse osutajad samal perioodil hindama ka juhtorgani kollektiivset sobivust. Eelkõige tuleks hinnata, milliseid teadmisi, oskusi ja kogemusi üksikisik kollektiivile lisab, või juhtorganist lahkunud liikme puhul, millised teadmised ja kogemused võivad juhtorgani koosseisu muutumise tõttu puududa.

Enne üksikute liikmete ametisse nimetamist tuleks läbi viia juhtorgani üksikute liikmete ja kollektiivselt juhtorgani teadmiste, oskuste ja kogemuste hindamine. Vajaduse korral peaks lõpliku hindamise eest vastutama järelevalvefunktsiooni täitev juhtorgan.

Kui tunnustatud varapõhiste tokenite emitent või krüptovarateenuse osutaja on asjaolusid nõuetekohaselt põhjendanud, võib sobivuse hindamise (erandina punktis 44 kirjeldatust, ilma et see piiraks siseriikliku õiguse kohaldamist) läbi viia esimesel võimalusel, kuid igal juhul ühe kuu jooksul alates juhtorgani liikme ametisse nimetamisest järgmistel juhtudel:

• a. varapõhiste tokenite emitendi või krüptovarateenuse osutaja aktsionärid, omanikud või liikmed nimetavad aktsionäride või samaväärsel koosolekul juhtorgani liikmeid, keda ei ole esitanud varapõhiste tokenite emitendi või krüptovarateenuse osutaja või tema juhtorgan;
• b. individuaalse sobivuse täielik hindamine enne üksikliikme ametisse nimetamist või kollektiivse sobivuse hindamine pärast juhtorgani koosseisu muutmist häiriks juhtorgani usaldusväärset toimimist, muu hulgas järgmistel juhtudel:
• i. kui liikmete väljavahetamise vajadus tekib järsku või ootamatult (nt liikme surma või puude korral) ja
• ii. kui liige tuli ametist kõrvaldada, sest ta ei olnud enam sobiv.

Asjakohaste teadmiste, oskuste ja kogemuste hindamisel tuleks arvesse võtta kõiki hindamisega seotud ja hindamiseks kättesaadavaid aspekte. Varapõhiste tokenite emitendid ja krüptovarateenuse osutajad peaksid juhtorgani piisavate kollektiivsete teadmiste, oskuste ja kogemuste hindamisel arvesse võtma juhtorgani üksikute liikmete teadmisi, oskusi ja kogemusi ning vastupidi.

Varapõhiste tokenite emitendid ja krüptovarateenuse osutajad peaksid dokumenteerima oma hindamise tulemused ja eelkõige kõik puudused, mis on tuvastatud juhtorgani liikmete vajalikes ja tegelikes kollektiivsetes teadmistes ja kogemustes, ning meetmed, mida tuleks võtta nende puuduste kõrvaldamiseks, sealhulgas pakutav sissejuhatav või muu koolitus.

Asjakohase pideva järelevalve tagamiseks peaksid varapõhiste tokenite emitendid ja krüptovarateenuse osutajad teavitama pädevat asutust liikmete kavandatavast ametisse nimetamisest või põhjendamatu viivituseta pärast liikmete ametisse nimetamist.

Kui hindamise viivad järelevalve eesmärgil läbi ka pädevad asutused, jääb vastutus juhtorgani sobivuse hindamise ja tagamise eest siiski varapõhiste tokenite emitentidele ja krüptovarateenuse osutajatele.

C.3.1. Varapõhiste tokenite emitentide ja krüptovarateenuse osutajate poolne juhtorgani

liikmete individuaalse sobivuse hindamine

liikmete kollektiivse sobivuse hindamine