F.2. Loa andmisel otseselt või kaudselt olulist osalust omavate aktsionäride või liikmete sobivuse hindamine

Pädevad asutused hindavad vastavalt krüptovaraturgude määruse artikli 21 lõike 2 punktile c või artikli 63 lõike 10 punktile c, kas kavandataval omandajal, kellel on oluline osalus määruse artikli 18 või artikli 62 alusel tegevusluba taotlevas ettevõtjas, on piisavalt hea maine, nagu on osutatud kõnealuse määruse artikli 34 lõikes 4 ja artikli 68 lõikes 2. Selline hindamine peaks põhinema krüptovaraturgude määruse artikli 42 lõikes 1 või artikli 84 lõike 1 punktis a sätestatud kriteeriumidel, mis käsitlevad kavandatava omandaja mainet, ja punktis e sätestatud kriteeriumidel, mis käsitlevad põhjendatud rahapesu või terrorismi rahastamise toimepanemise või katse kahtluse puudumist.

Pädevad asutused peaksid kavandatava omandaja maine hindamisel vastavalt olukorrale tuginema teabele, mis on sätestatud krüptovaraturgude määruse artikli 18 lõike 6 kohaselt vastu võetud komisjoni delegeeritud määruses (varapõhiste tokenite emitent) või sama määruse artikli 62 lõike 5 kohaselt vastu võetud komisjoni delegeeritud määruses (krüptovarateenuse osutaja), ning kohaldama metoodikat, mis on sätestatud Euroopa järelevalveasutuste ühissuuniste (olulise osaluse kohta) II jaotise 3. peatüki 10. jaos „Kavandatava omandaja maine – esimene hindamiskriteerium“.

Selleks et hinnata, kas puudub põhjendatud alus rahapesu või terrorismi rahastamise toimepanemise või vastava katse kahtlustamiseks, peaksid pädevad asutused kohaldama Euroopa järelevalveasutuste ühissuuniste II jaotise 3. peatüki 14. jaos olulise osaluse kohta sätestatud metoodikat, mis käsitleb kavandatava omandaja rahapesus või terrorismi rahastamises osalemise kahtlust – viies hindamiskriteerium. Lisaks peaksid pädevad asutused kohaldama käesolevate ühissuuniste punkti 28 alati, kui olulise osaluse omandamiseks vajalikud vahendid koosnevad krüptovaradest või tulenevad krüptovarade vahetamisest usaldusrahaks.

Selleks, et hinnata kavandatava omandaja ametialase pädevusega seotud piisavalt hea maine aspekte, peaksid pädevad asutused vastavalt Euroopa järelevalveasutuste olulist osalust käsitlevate suuniste 8. jao punktile 8.3 kohaldama proportsionaalsuse põhimõtet.