+Gairės dėl pinigų plovimo ir teroristų finansavimo (PP / TF) rizikos veiksmingos valdymo politikos ir kontrolės priemonių, kai suteikiama galimybė naudotis finansinėmis paslaugomis (EBA/GL/2023/04)
---+1. Prievolė laikytis gairių ir teikti pranešimus
------+Šių gairių statusas
---------+1. Šiame dokumente pateiktos pagal Reglamento (ES) Nr. 1093/2010 16 straipsnį parengtos gairės. …
---------+2. Gairėse išdėstoma EBI nuomonė dėl tinkamos priežiūros praktikos Europos finansų priežiūros …
------+Pranešimo reikalavimai
---------+3. Pagal Reglamento (ES) Nr. 1093/2010 16 straipsnio 3 dalį kompetentingos institucijos ne vėliau …
---------+4. Pranešimai bus skelbiami EBI interneto svetainėje pagal 16 straipsnio 3 dalį.
---+2. Dalykas, taikymo sritis ir apibrėžtys
------+Dalykas
---------+5. Šiomis gairėmis papildomos EBI PP / TF rizikos veiksnių gairės (EBA/GL/2021/02) ir jose išsamiau …
------+Taikymo sritis
---------+6. Šios gairės skirtos Direktyvos (ES) 2015/849 3 straipsnio 1 ir 2 dalyse apibrėžtoms kredito ir …
------+Sąvokų apibrėžtys
---------+7. Jei nenurodyta kitaip, Direktyvoje (ES) 2015/849 vartojami ir apibrėžti terminai šiose gairėse …
---+3. Įgyvendinimas
------+Taikymo data
---------+8. Gairės bus taikomos nuo 2023.11.03.
------+1 antraštinė dalis. Bendrosios nuostatos
---------+R IZIKOS VERTINIMAS
------------+9. Kredito ir finansų įstaigos savo politiką, kontrolės priemones ir procedūras turėtų parengti …
------------+10. Kredito ir finansų įstaigos turėtų užtikrinti, kad dėl šios politikos, procedūrų ir kontrolės …
---------+D ERAMO KLIENTŲ TIKRINIMO PRIEMONĖS
------------+11. Kredito ir finansų įstaigos turėtų sukurti rizikos lygį atitinkančią politiką ir procedūras …
------------+12. Prieš priimdamos sprendimą atsisakyti dalykinių santykių arba juos nutraukti, kredito ir …
---------+P RANEŠIMŲ TEIKIMAS IR INFORMACIJOS SAUGOJIMAS
------------+13. Siekdamos vykdyti įpareigojimus pranešti pagal Direktyvos (ES) 2015/849 33 straipsnį, kredito …
------------+14. Kredito ir finansų įstaigos turėtų dokumentais pagrįsti bet kokį sprendimą atsisakyti dalykinių …
---------+N UOSTATOS , SUSIJUSIOS SU SĄVEIKA SU D IREKTYVA 2014/92/ES
------------+15. Kalbant apie teisę naudotis pagrindine sąskaita, kaip numatyta Direktyvos 2014/92/ES 16 …
------------+16. Užtikrindamos nediskriminacinę galimybę naudotis pagrindine mokėjimo sąskaita pagal Direktyvos …
------------+17. Bėgant laikui ir didėjant su atskirais dalykiniais santykiais susijusios PP / TF rizikos …
------+2 antraštinė dalis. Stebėsenos priemonių intensyvumo koregavimas
---------+18. Kredito ir finansų įstaigos savo politikoje ir procedūrose turėtų nustatyti stebėsenos lygio ir …
---------+19. Į kredito ir finansų įstaigų politiką ir procedūras turėtų būti įtrauktos gairės, kaip tvarkyti …
------+3 antraštinė dalis. Tikslingas ir proporcingas prieigos prie produktų ar paslaugų apribojimas
---------+20. Kredito ir finansų įstaigų politikoje ir procedūrose, jei tai leidžiama pagal nacionalinę …
---------+21. Kalbant apie PP / TF riziką, susijusią su ypač pažeidžiamais klientais, pavyzdžiui, 19 punkte …
------+4 antraštinė dalis. Informacija apie skundų nagrinėjimo mechanizmus
---------+22. Kredito ir finansų įstaigų politikoje ir procedūrose turėtų būti nurodyta, kad, pranešdamos …
 English - European Union - Financial Industry -

Gairės dėl pinigų plovimo ir teroristų finansavimo (PP / TF) rizikos veiksmingos valdymo politikos ir kontrolės priemonių, kai suteikiama galimybė naudotis finansinėmis paslaugomis (EBA/GL/2023/04)

Gairės dėl pinigų plovimo ir teroristų finansavimo (PP / TF) rizikos veiksmingos valdymo politikos ir kontrolės priemonių, kai suteikiama galimybė naudotis finansinėmis paslaugomis (EBA/GL/2023/04)

https://www.eba.europa.eu/legacy/regulation-and-policy/regulatory-activities/anti-money-laundering-and-countering-financing-6 – PDF

1. Apžvalga

,
1. Prievolė laikytis gairių ir teikti pranešimus

1. Prievolė laikytis gairių ir teikti pranešimus
2. Dalykas, taikymo sritis ir apibrėžtys

2. Dalykas, taikymo sritis ir apibrėžtys
3. Įgyvendinimas

3. Įgyvendinimas

1.1 Nuorodos

1.2 Nustatyti reikalavimai

1.3 Susiję standartai

2. Nustatyti reikalavimai

Reikalavimai

3. Susiję standartai

Standartai

Susietos užduotys

Saitai
is related to Imported: Guidelines on policies and controls for the effective management of ML/TF risks when providing access to financial services (2023-11-03-c7d4f1380f-1652)
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/