9. Kredito ir finansų įstaigos savo politiką, kontrolės priemones ir procedūras turėtų parengti …

Kredito ir finansų įstaigos savo politiką, kontrolės priemones ir procedūras turėtų parengti taip, kad galėtų nustatyti atitinkamus rizikos veiksnius ir įvertinti PP / TF riziką, susijusią su atskirais dalykiniais santykiais, laikantis EBI PP / TF rizikos veiksnių gairių³ . Šiuo tikslu kredito ir finansų įstaigos turėtų atskirti riziką, susijusią su konkrečia klientų kategorija, ir riziką, susijusią su atskirais klientais, priklausančiais šiai kategorijai.

³ Gairės pagal Direktyvos (ES) 2015/849 17 straipsnį ir 18 straipsnio 4 dalį dėl deramo klientų tikrinimo ir veiksnių, į kuriuos kredito ir finansų įstaigos turėtų atsižvelgti vertindamos su atskirais dalykiniais santykiais ir vienkartiniais sandoriais ir (ar) operacijomis susijusią pinigų plovimo ir teroristų finansavimo riziką (PP / TF rizikos veiksnių gairės) (EBA/GL/2021/02).

1. Apžvalga

1.1 Nuorodos

1.2 Nustatyti reikalavimai

1.3 Susiję standartai

2. Nustatyti reikalavimai

3. Susiję standartai

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/