1. Información sobre la identidad de la empresa principal solicitante y de su grupo

La solicitud de autorización para establecer una sucursal de un tercer país incluirá la siguiente información sobre la empresa principal solicitante, sus empresas matrices intermedias y última, según proceda:

• a) Denominación social, forma jurídica, fecha y lugar de constitución, sitio web u otros canales de comunicación de las empresas principales, así como los datos de contacto de la persona de la empresa principal solicitante a la que dirigirse en relación con la solicitud. Cuando proceda y se disponga de ello, el nombre y los datos de contacto del asesor profesional principal, si lo hubiera, al que se haya recurrido para preparar la solicitud.
• b) País y dirección del domicilio social de la empresa principal solicitante, sus empresas matrices intermedias y última y, si fueran diferentes, país y dirección de sus sedes administrativas.
• c) En su caso, el nombre del registro público en el que está inscrita la empresa principal y el número de registro correspondiente y, si se dispone de él, su identificador de entidad jurídica (LEI, por sus siglas en inglés).
• d) C onfirmación de que las actividades para las que la empresa principal solicitante solicita autorización en el Estado miembro están amparadas por la autorización de la que dispone en el tercer país en el que está establecida y sujeta a supervisión. Cuando proceda, una explicación sobre la correspondencia entre las actividades autorizadas en el tercer país y las actividades enumeradas en el anexo I de la DRC. Cuando la concesión de préstamos o la concesión de garantías y suscripción de compromisos que la empresa principal solicitante tenga previsto realizar en el Estado miembro a través de la sucursal de un tercer país no esté sujeta a autorización en dicho tercer país, la empresa principal solicitante aclarará en la solicitud que el servicio bancario esencial forma parte de su actividad habitual y que está sujeto a regulación prudencial y supervisión (en particular, que todos los riesgos vinculados a dichos servicios bancarios esenciales están contemplados en el marco de gestión de riesgos y se reflejan en las ratios y requisitos de capital).
• e) Nombre, unidad organizativa y datos de contacto de las personas de contacto pertinentes de la autoridad o autoridades competentes del tercer país responsables de la supervisión de la empresa principal solicitante y de sus empresas matrices intermedias y última o, en su caso, de la supervisión de las actividades pertinentes, si son distintas.

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• f) Confirmación de que la solicitud de autorización para establecer una sucursal de un tercer país en el Estado miembro y la documentación correspondiente, de conformidad con el artículo 48 quater , apartado 4, letra c), de la DRC, han sido notificada s a la autoridad competente del tercer país responsable de la supervisión de la empresa principal solicitante.

La solicitud de autorización incluirá la siguiente información sobre la empresa principal y su grupo:

• a) Un organigrama del grupo de la empresa principal solicitante, en el que figuren, entre otros, sus empresas matrices intermedias y última, de conformidad con el artículo 47, apartado 3, punto 2, de la DRC, así como las zonas geográficas donde las entidades que forman parte del grupo de un tercer país (TCG, por sus siglas en inglés) están establecidas y desarrollan su actividad .
• b) Una indicación de cualquier operación corporativa relevante, en curso o prevista, dentro del TCG (por ejemplo, fusiones o adquisiciones, constitución de nuevas filiales y/ u otras sucursales de terceros países) que pueda afectar de manera significativa a la situación prudencial y a la estructura organizativa de la empresa principal solicitante.
• c) La identidad de los miembros del órgano de dirección en su función de dirección de: (i) la empresa principal solicitante, incluido el miembro o los miembros a los que la sucursal de un tercer país reporta en última instancia , y (ii) las empresas matrices intermedias y última , cuando proceda.
• d) Un esquema de la estructura de capital de la empresa matriz última en el que se identifiquen los accionistas mayoritarios directos y el titular o titulares reales últimos . En caso de que el grupo de un tercer país cuente con una o varias filiales o sucursales de un tercer país en la UE que sean entidades del sector financiero, se deberá facilitar información sobre el Estado miembro en el que están autorizadas y el nombre de la autoridad competente o, en caso de que la solicitud de autorización esté pendiente, se deberá indicar la autoridad competente que tramita dicha solicitud y las personas de contacto pertinentes dentro de dicha autoridad.
• e) Los estados financieros auditados de los últimos tres años de la empresa principal solicitante, tanto en base individual como, cuando proceda, en base consolidada, incluyendo una nota resumida en la que se describan las operaciones de la empresa principal o de su grupo.
• f) Cuando el programa de operaciones prevea la captación de depósitos por parte de la sucursal de un tercer país, la empresa principal solicitante deberá comprometerse a que dicha sucursal se adhiera al sistema de garantía de depósitos del Estado miembro en e l que se presente la solicitud⁵ .

5 Para ajustarse a lo dispuesto en el artículo 15 de la Directiva 2014/49/UE relativa a los sistemas de garantía de depósitos, modificada por el punto 16 del artículo 1 de la Directiva 2026/804/UE, de 30 de marzo de 2026, publicada en el Diario Oficial de la Unión Europea (DOUE) L de 20 de abril de 2026, página 1. 7

• g) Una declaración de la autoridad o autoridades competentes del tercer país de la empresa principal solicitante y, en su caso, de sus empresas matrices intermedias y última , en el sentido de lo dispuesto en el artículo 47, apartado 2, letra b), de la DRC , en la que se indique que no existen motivos para oponerse al establecimiento de la sucursal de un tercer país. Dicha declaración o declaraciones abarcarán la adecuada situación de todas las empresas principales pertinentes desde la perspectiva del cumplimiento, tanto en base individual como en base consolidada, según proceda, con arreglo al Derecho del tercer país en cuestión, de los requisitos prudenciales aplicables en la legislación y la normativa de l tercer país (en particular, los fondos propios, los requisitos de fondos propios, la LCR, la NSFR y el requisito relativo a la ratio de apalancamiento), así como la adecuación de la estructura organizativa, administrativa y contable. La declaración de no oposición también hará referencia a la honorabilidad de todas las empresas principales pertinentes y de los miembros de sus respectivos órganos de dirección en su función de dirección, así como de los accionistas mayoritarios y los titulares reales últimos . La declaración de no oposición de la autoridad o autoridades competentes del tercer país tendrá en cuenta cualquier incumplimiento de disposiciones legales y reglamentarias aplicables en el marco prudencial del tercer país de que se trate, como infracciones de la normativa prudencial, de insolvencia, delitos comerciales, blanqueo de capitales y financiación del terrorismo, que se haya producido en los últimos diez años u otro período más breve que sea aplicable en virtud de la legislación prudencial del tercer país, incluso en el marco de un procedimiento o una investigación pendientes. Cuando proceda, la declaración de no oposición especificará la información relativa a las condenas en materia penal, de derecho financiero, de blanqueo de capitales, de insolvencia o de derecho mercantil que no hayan sido anuladas , así como a las investigaciones penales, los procedimientos o las investigaciones similares que estén pendientes.
• h) Cuando la autoridad competente de un tercer país facilite al solicitante dicha declaración de no oposición, esta deberá incluirse en la solicitud. Como alternativa, la autoridad competente consultará a la autoridad competente del tercer país, de conformidad con la Parte III de las presentes directrices.
• i) Un dictamen jurídico motivado, emitido por un tercero independiente, sobre la inexistencia —en el marco jurídico del tercer país aplicable al solicitante, sus empresas matrices intermedias y última , según proceda— de obstáculos que impidan a la sucursal de un tercer país cumplir la legislación y la normativa prudencial y de la UE.

La solicitud indicará si la sucursal de un tercer país prevista se clasifica en la clase 1 o en la clase 2, de conformidad con los criterios establecidos en el artículo 48 bis , apartados 1 y 2, de la DRC, incluidas las condiciones para ser considerada una sucursal de un tercer país cualificada establecidas en el artículo 48 ter , apartado 1, de la DRC. A tal fin, la solicitud deberá contener toda la información necesaria para que la autoridad competente pueda examinar y evaluar la clasificación de la TCB prevista.

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