2.3. Organisatsiooniline korraldus

Pädevad asutused peaksid tagama, et nende organisatsiooniline korraldus sisaldab järelevalvealase läbivaatamise ja hindamise protsessi teostamisel vähemalt järgmist:

• a. seoses järelevalvealase läbivaatamise ja hindamise protsessi teostamisega järelevalvetöötajate rollide ja vastutusalade ning asjakohaste aruandlusahelate kirjeldus nii tava- kui ka erakorralises olukorras;
• b. tulemuste ja järelevalvealase hinnangu dokumenteerimise ning registreerimise menetlused;
• c. tulemuste ja skooride heakskiitmise kord ning eskalatsioonimenetlused pädevas asutuses esinevate eriarvamuste korral nii tava- kui ka erakorralistes olukorras;
• d. finantsinstitutsiooniga suhtluse organiseerimise kord, mis järgib minimaalse sekkumise mudelit, nagu on sätestatud punktis 2.4, et hinnata järelevalvealase läbivaatamise ja hindamise protsessi individuaalseid elemente;
• e. finantsinstitutsiooniga konsulteerimise ning järelevalvealase läbivaatamise ja hindamise protsessi tulemuste finantsinstitutsioonile teatamise kord, mis kajastab suhtlemist piiriüleste konsolideerimisgruppide ja nende üksuste järelevalvekolleegiumides vastavalt komisjoni rakendusmäärusele (EL) nr 710/2014¹⁰ ;
• f. sisemised kontrollimehhanismid, mis toetavad tõhusat otsuste tegemist, tulemuste järjepidevust ja vastutust.

¹⁰ Komisjoni rakendusmäärus (EL) nr 710/2014, 23. juuni 2014, milles sätestatakse rakenduslikud tehnilised standardid seoses krediidiasutuse- või investeerimisühingupõhiste usaldatavusnõuete kohta ühisotsuste tegemise protsessi kohaldamise tingimustega vastavalt Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivile 2013/36/EL (ELT L 188, 27.6.2014, lk 19, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_impl/2014/710/oj).

Finantsinstitutsioonidega suhtlemise korra määratlemisel peaksid pädevad asutused kaaluma finantsinstitutsioonidele skooride määramise võimalikku mõju seoses nende avalikustamiskohustustega vastavalt määruse (EL) nr 596/2014¹¹ ning direktiivide 2014/57/EL¹² ja 2004/109/EÜ nõuetele¹³ .

¹¹ Euroopa Parlamendi ja nõukogu 16. aprilli 2014. aasta määrus (EL) nr 596/2014, mis käsitleb turukuritarvitusi (turukuritarvituse määrus) ning millega tunnistatakse kehtetuks Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiiv 2003/6/EÜ ja komisjoni direktiivid 2003/124/EÜ, 2003/125/EÜ ja 2004/72/EÜ (ELT L 173, 12.6.2014, lk 1).

¹² Euroopa Parlamendi ja nõukogu 16. aprilli 2014. aasta direktiiv 2014/57/EL turukuritarvituse korral kohaldatavate kriminaalkaristuste kohta (turukuritarvituse direktiiv) (ELT L 173, 12.6.2014, lk 179, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2014/596/oj).

¹³ Euroopa Parlamendi ja nõukogu 15. detsembri 2004. aasta direktiiv 2004/109/EÜ läbipaistvuse nõuete ühtlustamise kohta teabele, mis kuulub avaldamisele emitentide kohta, kelle väärtpaberid on lubatud reguleeritud turul kauplemisele, ning millega muudetakse direktiivi 2001/34/EÜ (ELT L 390, 31.12.2004, lk 38, ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2004/109/oj).