2.3. Organizačné opatrenia

Príslušné orgány majú zabezpečiť, aby ich organizačné opatrenia na vykonávanie SREP zahŕňali aspoň nasledujúce prvky:

• a. opis úloh a povinností ich zamestnancov v oblasti dohľadu s ohľadom na uskutočňovanie postupu preskúmania a hodnotenia orgánmi dohľadu, ako aj opis príslušných hierarchických vzťahov v bežných aj v núdzových situáciách;
• b. postupy na zdokumentovanie a zaznamenanie zistení a úsudkov pri výkone dohľadu;
• c. opatrenia na schválenie zistení a skóre, ako aj eskalačné postupy v prípade nesúhlasných stanovísk v rámci príslušného orgánu v bežných, ako aj v núdzových situáciách;
• d. opatrenia na prípravu dialógu s inštitúciou podľa modelu minimálnej účasti, ako sa stanovuje v oddiele 2.4 na posúdenie jednotlivých prvkov v rámci SREP;
• e. opatrenia na vedenie konzultácií s inštitúciou a oznamovanie výsledkov SREP inštitúcii, pričom sa zohľadňuje aj interakcia v rámci kolégií orgánov dohľadu pre cezhraničné skupiny a ich subjekty, v súlade s vykonávacím nariadením Komisie (EÚ) č. 710/2014¹⁰ ;
• f. vnútorné systémy bŕzd a protiváh na podporu účinného rozhodovania, konzistentnosti výsledkov a zodpovednosti.

¹⁰ Vykonávacie nariadenie Komisie (EÚ) č. 710/2014 z 23. júna 2014, ktorým sa stanovujú vykonávacie technické predpisy, pokiaľ ide o podmienky uplatňovania postupu spoločného rozhodnutia pre prudenciálne požiadavky pre špecifické inštitúcie podľa smernice Európskeho parlamentu a Rady 2013/36/EÚ (Ú. v. EÚ L 188, 27.6.2014, s 19, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_impl/2014/710/oj).

Pri vymedzovaní opatrení na dialóg s inštitúciami majú príslušné orgány zohľadniť potenciálny dosah poskytnutých výsledkov bodovania inštitúciám, pokiaľ ide o ich povinnosti zverejňovať informácie podľa požiadaviek nariadenia (EÚ) č. 596/2014¹¹ a smerníc 2014/57/EÚ¹² a 2004/109/ES¹³ .

¹¹ Nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 596/2014 zo 16. apríla 2014 o zneužívaní trhu (nariadenie o zneužívaní trhu) a o zrušení smernice Európskeho parlamentu a Rady 2003/6/ES a smerníc Komisie 2003/124/ES, 2003/125/ES a 2004/72/ES (Ú. v. EÚ L 173, 12.6.2014, s. 1).

¹² Smernica Európskeho parlamentu a Rady 2014/57/EÚ zo 16. apríla 2014 o trestných sankciách za zneužívanie trhu (smernica o zneužívaní trhu) (Ú. v. EÚ L 173, 12.6.2014, s. 179, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2014/596/oj).

¹³ Smernica Európskeho parlamentu a Rady 2004/109/ES z 15. decembra 2004 o harmonizácii požiadaviek na transparentnosť v súvislosti s informáciami o emitentoch, ktorých cenné papiere sú prijaté na obchodovanie na regulovanom trhu, a ktorou sa mení a dopĺňa smernica 2001/34/ES (Ú. v. EÚ L 390, 31.12.2004, s. 38, ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2004/109/oj).