+2.3. Organisatorische regelingen
---+40. Competent authorities should ensure that their organisational arrangements for conducting SREP …
---+41. When defining arrangements for dialogue with institutions, competent authorities should …

2.3. Organisatorische regelingen

40.Bevoegde autoriteiten dragen er zorg voor dat hun organisatorische regelingen van de uitvoering van het SREP ten minste het volgende omvatten:

  • a. een beschrijving van de rollen en verantwoordelijkheden van hun toezichthoudende medewerkers met betrekking tot de uitvoering van het SREP, evenals de relevante rapportagelijnen, zowel in normale omstandigheden als in noodsituaties;
  • b. procedures voor het documenteren en vastleggen van bevindingen en beoordelingen van de toezichthouder;
  • c. regelingen voor de goedkeuring van de bevindingen en scores, en escalatieprocedures in het geval van verschillen van inzicht binnen de bevoegde autoriteit, zowel in normale omstandigheden als in noodsituaties;
  • d. regelingen voor het opzetten van de dialoog met de instelling volgens het model van minimale toezichtinspanning zoals uiteengezet in hoofdstuk 2.4 voor de beoordeling van afzonderlijke SREP-elementen;
  • e. regelingen voor overleg met een instelling en het meedelen van de uitkomsten van het SREP aan de instelling, waarbij de interactie binnen colleges van toezichthouders voor grensoverschrijdende groepen en hun entiteiten wordt weergegeven, en die in overeenstemming zijn met Uitvoeringsverordening (EU) nr. 710/2014 van de Commissie10 .
  • f. interne controlemechanismen ter ondersteuning van doeltreffende besluitvorming, consistentie van resultaten en verantwoording.

41.Bij het vaststellen van regelingen voor de dialoog houden bevoegde autoriteiten rekening met de mogelijke implicaties van het verstrekken van de scores aan de instellingen in termen van hun openbaarmakingsverplichtingen uit hoofde van de vereisten van Verordening (EU) nr. 596/201411 en de Richtlijnen 2014/57/EU12 en 2004/109/EG13 .

10 Uitvoeringsverordening (EU) nr. 710/2014 van de Commissie van 23 juni 2014 tot vaststelling van technische uitvoeringsnormen met betrekking tot de toepassingsvoorwaarden van het gezamenlijke besluitvormingsproces betreffende instellingsspecifieke prudentiële vereisten overeenkomstig Richtlijn 2013/36/EU van het Europees Parlement en de Raad (PB L 188 van 27.6.2014, blz. 19, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_impl/2014/710/oj).

11 Verordening (EU) nr. 596/2014 van het Europees Parlement en de Raad van 16 april 2014 betreffende marktmisbruik (verordening marktmisbruik) en houdende intrekking van Richtlijn 2003/6/EG van het Europees Parlement en de Raad en Richtlijnen 2003/124/EG, 2003/125/EG en 2004/72/EG van de Commissie (PB L 173 van 12.6.2014, blz 1).

12 Richtlijn 2014/57/EU van het Europees Parlement en de Raad van 16 april 2014 betreffende strafrechtelijke sancties voor marktmisbruik (richtlijn marktmisbruik) (PB L 173 van 12.6.2014, blz 179, ELI: https://eur-lex.europa.eu/legal-content/NL/TXT/HTML/?uri=CELEX:32014R0596).

13 Richtlijn 2004/109/EG van het Europees Parlement en de Raad van 15 december 2004 betreffende de transparantievereisten die gelden voor informatie over uitgevende instellingen waarvan effecten tot de handel op een gereglementeerde markt zijn toegelaten en tot wijziging van Richtlijn 2001/34/EG (PB L 390 van 31.12.2004, blz 38, ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2004/109/oj).

1. Overzicht

,
40. Competent authorities should ensure that their organisational arrangements for conducting SREP …

Competent authorities should ensure that their organisational arrangements for conducting SREP include at least the following:

  • a. a description of the roles and responsibilities of their supervisory staff with respect to performing the SREP, as well as the relevant reporting lines, in both normal and emergency situations;
  • b. procedures for documenting and recording findings and supervisory judgements;
  • c. arrangements for the approval of the findings and scores, as well as escalation procedures where there are dissenting views within the competent authority, in both normal and emergency situations;
  • d. arrangements for organising dialogue with the institution following the model of minimum engagement as stipulated in section 2.4 to assess individual SREP elements;
  • e. arrangements for engaging in consultations with an institution and for communicating the outcomes of the SREP to the institution, reflecting the interaction within colleges of supervisors for cross-border groups and their entities, in accordance with Commission Implementing Regulation (EU) No 710/201419 ;
  • f. internal checks and balances to support effective decision-making, consistency of outcomes and accountability.

19 Commission Implementing Regulation (EU) No 710/2014 of 23 June 2014 laying down implementing technical standards with regard to conditions of application of the joint decision process for institution-specific prudential requirements according to Directive 2013/36/EU of the European Parliament and of the Council (OJL 188, 27.6.2014, p. 19, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_impl/2014/710/oj).
41. When defining arrangements for dialogue with institutions, competent authorities should …

When defining arrangements for dialogue with institutions, competent authorities should consider the potential implications of providing the scores to the institutions in terms of their disclosure obligations pursuant to the requirements of Regulation (EU) No 596/201420 and Directives 2014/57/EU21 and 2004/109/EC22 .

20 Regulation (EU) No 596/2014 of the European Parliament and of the Council of 16 April 2014 on market abuse (market-abuse regulation) and repealing Directive 2003/6/EC of the European Parliament and of the Council and Commission Directives 2003/124/EC, 2003/125/EC and 2004/72/EC (OJL 173, 12.6.2014, p. 1, ELI: https://eur-lex.europa.eu/eli/reg/2014/596/oj).

21 Directive 2014/57/EU of the European Parliament and of the Council of 16 April 2014 on criminal sanctions for market abuse (market-abuse directive) (OJL 173, 12.6.2014, p.179, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2014/596/oj).

22 Directive 2004/109/EC of the European Parliament and of the Council of 15 December 2004 on the harmonisation of transparency requirements in relation to information about issuers whose securities are admitted to trading on a regulated market and amending Directive 2001/34/EC (OJL 390, 31.12.2004, p.38, ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2004/109/oj).

1.1 Referenties

1.2 Geïdentificeerde eisen

1.3 Gerelateerde standaarden

2. Geïdentificeerde eisen

Eisen

3. Gerelateerde standaarden

Standaarden
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

    DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.