+2.3. Organizatoriskie pasākumi
---+40. Competent authorities should ensure that their organisational arrangements for conducting SREP …
---+41. When defining arrangements for dialogue with institutions, competent authorities should …

2.3. Organizatoriskie pasākumi

40. Kompetentajām iestādēm jānodrošina, ka to organizatoriskie pasākumi SREP veikšanai ietver vismaz šādus elementus:

  • a. to uzraudzības iestāžu darbinieku, kas veic SREP, funkciju un pienākumu apraksts, norādot arī attiecīgo ziņošanas kārtību gan normālos apstākļos, gan ārkārtas situācijās;
  • b. konstatējumu un uzraudzības iestāžu lēmumu dokumentēšanas un reģistrēšanas procedūras;
  • c. konstatējumu un vērtējumu apstiprināšanas kārtību, kā arī eskalācijas procedūras, ja kompetentajā iestādē ir atšķirīgi viedokļi gan normālos apstākļos, gan ārkārtas situācijās;
  • d. pasākumi pārrunu organizēšanai ar iestādi pēc minimālās iesaistīšanās parauga, kā noteikts 2.4. iedaļā, lai vērtētu atsevišķus SREP elementus;
  • e. kārtību konsultāciju veikšanai ar iestādi un SREP rezultātu paziņošanai iestādei, atspoguļojot mijiedarbību uzraugu kolēģijās attiecībā uz pārrobežu grupām un to vienībām saskaņā ar Komisijas Īstenošanas regulu (ES) Nr. 710/201410 ;
  • f. iekšējos kontroles un līdzsvara mehānismus, lai veicinātu efektīvu lēmumu pieņemšanu, rezultātu konsekvenci un pārskatatbildību.

41. Nosakot kārtību dialogam ar iestādēm, kompetentajām iestādēm jāņem vērā iespējamā ietekme, kas saistīta ar vērtējumu sniegšanu iestādēm saistībā ar to informācijas atklāšanas pienākumiem saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 596/201411 un Direktīvu 2014/57/ES12 un 2004/109/EK13 prasībām.

10 Komisijas 2014. gada 23. jūnija Īstenošanas regula (ES) Nr. 710/2014, ar ko nosaka īstenošanas tehniskos standartus attiecībā uz kopīgo lēmumu par iestādes specifiskajām prudenciālajām prasībām procesa piemērošanas nosacījumiem saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu 2013/36/ES (OV L 188, 27.06.2014., 19. lpp., ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_impl/2014/710/oj).

11 Eiropas Parlamenta un Padomes 2014. gada 16. aprīļa Regula (ES) Nr. 596/2014 par tirgus ļaunprātīgu izmantošanu (tirgus ļaunprātīgas izmantošanas regula) un ar ko atceļ Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu 2003/6/EK un Komisijas Direktīvas 2003/124/EK, 2003/125/EK un 2004/72/EK (OV L 173, 12.06.2014., 1. lpp.).

12 Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīva 2014/57/ES (2014. gada 16. aprīlis) par kriminālsodiem par tirgus ļaunprātīgu izmantošanu (tirgus ļaunprātīgas izmantošanas direktīva) (OV L 173, 12.06.2014., 179. lpp., ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2014/596/oj).

13 Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīva 2004/109/EK (2004. gada 15. decembris) par atklātības prasību saskaņošanu attiecībā uz informāciju par emitentiem, kuru vērtspapīrus atļauts tirgot regulētā tirgū, un par grozījumiem Direktīvā 2001/34/EK (OV L 390, 31.12.2004., 38. lpp., ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2004/109/oj).

1. Pārskats

,
40. Competent authorities should ensure that their organisational arrangements for conducting SREP …

Competent authorities should ensure that their organisational arrangements for conducting SREP include at least the following:

  • a. a description of the roles and responsibilities of their supervisory staff with respect to performing the SREP, as well as the relevant reporting lines, in both normal and emergency situations;
  • b. procedures for documenting and recording findings and supervisory judgements;
  • c. arrangements for the approval of the findings and scores, as well as escalation procedures where there are dissenting views within the competent authority, in both normal and emergency situations;
  • d. arrangements for organising dialogue with the institution following the model of minimum engagement as stipulated in section 2.4 to assess individual SREP elements;
  • e. arrangements for engaging in consultations with an institution and for communicating the outcomes of the SREP to the institution, reflecting the interaction within colleges of supervisors for cross-border groups and their entities, in accordance with Commission Implementing Regulation (EU) No 710/201419 ;
  • f. internal checks and balances to support effective decision-making, consistency of outcomes and accountability.

19 Commission Implementing Regulation (EU) No 710/2014 of 23 June 2014 laying down implementing technical standards with regard to conditions of application of the joint decision process for institution-specific prudential requirements according to Directive 2013/36/EU of the European Parliament and of the Council (OJL 188, 27.6.2014, p. 19, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_impl/2014/710/oj).
41. When defining arrangements for dialogue with institutions, competent authorities should …

When defining arrangements for dialogue with institutions, competent authorities should consider the potential implications of providing the scores to the institutions in terms of their disclosure obligations pursuant to the requirements of Regulation (EU) No 596/201420 and Directives 2014/57/EU21 and 2004/109/EC22 .

20 Regulation (EU) No 596/2014 of the European Parliament and of the Council of 16 April 2014 on market abuse (market-abuse regulation) and repealing Directive 2003/6/EC of the European Parliament and of the Council and Commission Directives 2003/124/EC, 2003/125/EC and 2004/72/EC (OJL 173, 12.6.2014, p. 1, ELI: https://eur-lex.europa.eu/eli/reg/2014/596/oj).

21 Directive 2014/57/EU of the European Parliament and of the Council of 16 April 2014 on criminal sanctions for market abuse (market-abuse directive) (OJL 173, 12.6.2014, p.179, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2014/596/oj).

22 Directive 2004/109/EC of the European Parliament and of the Council of 15 December 2004 on the harmonisation of transparency requirements in relation to information about issuers whose securities are admitted to trading on a regulated market and amending Directive 2001/34/EC (OJL 390, 31.12.2004, p.38, ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2004/109/oj).

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

Prasības

3. Saistītie standarti

Standarti
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

    DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.