2.3. Măsuri organizatorice

Autoritățile competente trebuie să se asigure că măsurile lor organizatorice pentru desfășurarea SREP includ cel puțin următoarele:

• a. o descriere a rolurilor și responsabilităților personalului lor de supraveghere în ceea ce privește efectuarea SREP, precum și liniile de raportare relevante, atât în situații normale, cât și în situații de urgență;
• b. proceduri pentru documentarea și înregistrarea constatărilor și a raționamentelor de supraveghere;
• c. modalitățile de aprobare a constatărilor și a scorurilor, precum și procedurile de comunicare în cazul în care există opinii divergente în cadrul autorității competente, atât în situații normale, cât și în situații de urgență;
• d. modalitățile de organizare a dialogului cu instituția urmând modelul de angajament minim, astfel cum este prevăzut la secțiunea 2.4, pentru evaluarea elementelor individuale SREP;
• e. modalitățile de angajare în consultări cu o instituție și de comunicare a rezultatelor SREP instituției, care să reflecte și interacțiunea din cadrul colegiilor de supraveghetori pentru grupuri transfrontaliere și entitățile acestora, și în conformitate cu Regulamentul de punere în aplicare (UE) nr. 710/2014 al Comisiei¹⁰ ;
• f. mecanisme interne de control și echilibru menite să asigure un proces decizional eficace, coerența rezultatelor și asumarea responsabilității.

¹⁰ Regulamentul de punere în aplicare (UE) nr. 710/2014 al Comisiei din 23 iunie 2014 de stabilire a unor standarde tehnice de punere în aplicare în ceea ce privește condițiile de aplicare a procesului de adoptare a deciziei comune privind cerințele prudențiale specifice unei instituții, în conformitate cu Directiva 2013/36/UE a Parlamentului European și a Consiliului (JO L 188, 27.6.2014, p. 19, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_impl/2014/710/oj).

Când se stabilesc modalități pentru dialogul cu instituțiile, autoritățile competente trebuie să aibă în vedere potențiale implicații legate de punerea scorurilor la dispoziția instituțiilor în vederea respectării cerințelor de publicare ale acestora, conform cerințelor din Regulamentul (UE) nr. 596/2014¹¹ și Directivele 2014/57/UE¹² și 2004/109/CE¹³ .

¹¹ Regulamentul (UE) nr. 596/2014 al Parlamentului European și al Consiliului din 16 aprilie 2014 privind abuzul de piață (regulamentul privind abuzul de piață) și de abrogare a Directivei 2003/6/CE a Parlamentului European și a Consiliului și a Directivelor 2003/124/CE, 2003/125/CE și 2004/72/CE ale Comisiei (JO L 173, 12.6.2014, p. 1). ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2014/596/oj).

¹² Directiva 2014/57/UE a Parlamentului European și a Consiliului din 16 aprilie 2014 privind sancțiunile penale pentru abuzul de piață (directiva privind abuzul de piață) (JO L 173, 12.6.2014, p. 179, https://eur-lex.europa.eu/eli/dir/2014/57/oj/eng

¹³ Directiva 2004/109/CE a Parlamentului European și a Consiliului din 15 decembrie 2004 privind armonizarea obligațiilor de transparență în ceea ce privește informația referitoare la emitenții ale căror valori mobiliare sunt admise la tranzacționare pe o piață reglementată și de modificare a Directivei 2001/34/CE (JO L 390, 31.12.2004, p. 38, ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2004/109/oj).