4.2 Kolmepoolse agendi finantsasutuse poolt tagatise andja väljastatud väärtpaberitele määratud piirmäärade rikkumise vältimiseks kehtestatud piisavate kaitsemeetmete kehtestamise kontroll

Finantsasutused peavad selleks, et tagada, et kolmepoolne agent on kehtestanud täpsustatud piirmäärade rikkumiste vältimiseks piisavad kaitsemeetmed, ning ilma et see mõjutaks teisi nende suuniste sätteid, tagama, et teenuse osutamise lepingus on vähemalt järgmised elemendid:

• a. tagatise haldamise, sealhulgas väärtpaberite üleandmisega seoses osutatavate kolmepoolse agendi teenuste selge kirjeldus;
• b. finantsasutuse kehtestatud piirmäärad, mis kehtivad seoses vastava tagatise andjaga väärtpaberite portfellile, ning nende läbivaatamise tingimused ja läbivaatamise sagedus;
• c. kinnitus, mis tõestab, et kolmepoolne agent on kehtestanud vastavalt lõikele 13 piisavad kaitsemeetmed täpsustatud piirmääradele vastavuse tagamiseks;
• d. kolmepoolse agendi järelevalvesüsteem, sealhulgas kolmepoolse agendi teabe esitamine kõigi arengute kohta, millel võib olla oluline mõju tema teenuse osutamise lepingust tulenevate ülesannete tulemusliku täitmise võimele, vajaduse korral vastavalt kohalduvatele õigusaktidele ja regulatiivnõuetele;
• e. kolmepoolse agendi kohustus esitada finantsasutusele vähemalt kord nädalas aruandeid kolmepoolsele agendile finantsasutuse konto jaoks saadud ja/või agendi hallatava tagatise summa ning koosseisu kohta;
• f. kolmepoolse agendi kohustus viivitamatult teatada finantsasutusele täpsustatud piirmäärade rikkumisest;
• g. finantsasutuse või õigustatud kolmanda isiku (sealhulgas vannutatud audiitori, pädeva asutuse või tema nimetatud kolmandate isikute) õigus kontrollida, kas kolmepoolne agent on kehtestanud suuniste lõikele 13 vastavad kaitsemeetmed;

6 ASENDAMISE MEETODI RAKENDAMIST KOLMEPOOLSETELE REPOTEHINGUTELE

• h. finantsasutuse ja kolmepoolse agendi vahel lepingu täitmise ajal kasutatavad teabevahetuskanalid.

4.2.2 täpsustatud piirmääradest järgimise tagamiseks kolmepoolse agendi kehtestatavad kaitsemeetmed

Kaitsemeetmed, mille kolmepoolne agent peab täpsustatud piirmäärade järgmise tagamiseks kehtestama, peavad hõlmama järgmist:

• a. kolmepoolse tagatise haldamine toimub ainult vastavalt nõuetekohaselt sõlmitud teenuse osutamise lepingule;
• b. kolmepoolsed agendid on loonud kontrollikeskkonna, millega tagatakse täpsustatud piirmääradest iga teatamise korral, et finantsasutus on nende piirmäärade kasutamise nõuetekohaselt volitanud ning need sisestatakse ja neid töödeldakse tagatiste haldamise süsteemis täpselt, õigeaegselt ja ainult üks kord;
• c. kolmepoolsed agendid on loonud kontrollikeskkonna, millega tagatakse, et tagatis on kaitstud, seda jälgitakse aktiivselt ning hinnakujunduse väärtused registreeritakse nõuetekohaselt;
• d. kolmepoolsed agendid on loonud kontrollikeskkonna, millega tagatakse täpsustatud piirmäärade võimaliku rikkumise (võimalike rikkumiste) õigeaegne tuvastamine;
• e. kolmepoolse agendi süsteem tagab riskipositsiooni katmiseks tagatiseks väärtpaberite eraldamisel, et nende turuväärtus ei ole vastuolus ühegi täpsustatud piirmäära ega erandiga. Kui finantsasutuse määratud läbivaadatud piirmääri ei ole tegevusprobleemide tõttu piisavalt järgitud, peab kolmepoolne agent teatama sellest õigeaegselt finantsasutusele;
• f. kolmepoolseid agente tuleb lepinguliselt kohustada täpsustatud piirmääri järgima ning tagama, et punktis 4.3.1 nimetatud tagatise andjatele ja väärtpaberitele kehtivate nõuete profiil on finantsasutuse ja tagatise andja poolt teenuse osutamise lepingu alusel esitatud teabe põhjal kontrollitav.

Finantsasutused peavad saama vähemalt kord aastas kirjaliku teate kujul piisava kinnituse, et kolmepoolne agent järgib vastavalt teenuse osutamise lepingule kehtestatud kaitsemeetmeid.