21. Asjakohase krediidiasutuse ja/või investeerimisühingu tehtav võtmeisikute sobivuse hindamine

Asjakohase krediidiasutuse ja/või investeerimisühingu asjaomase funktsiooni täitja peaks enne võtmeisikute ametisse nimetamist hindama nende sobivust ja andma tulemustest aru ametisse nimetamise funktsiooni täitjale ja juhtorganile. Punktis 172 osutatud olulised CRD-asutused peaksid pädevaid asutusi teavitama hindamiste tulemustest, mis on seotud sisekontrollifunktsioonide juhtide ja finantsjuhiga, kui nad ei kuulu juhtorganisse.

Kui asjakohase krediidiasutuse ja/või investeerimisühingu tehtaval hindamisel järeldatakse, et võtmeisik ei sobi ametikohale, ei tohiks asjakohane krediidiasutus ja/või investeerimisühing seda isikut ametisse nimetada või peaks võtma asjakohased meetmed, et tagada vastava ametikoha nõuetekohane toimimine. Olulised CRD-asutused peaksid pädevat asutust teavitama sellistest sisekontrollifunktsioonide juhtidest ja finantsjuhist ka juhul, kui nad ei kuulu juhtorganisse. Pädevad asutused võivad nõuda kõigilt asjakohastelt asutustelt sellist teavet kõigi võtmeisikute kohta.

Kui on nõutav ka pädeva asutuse hinnang, peaksid asjakohased krediidiasutused ja/või investeerimisühingud võtma võtmeisiku ametisse nimetamisel vajalikud meetmed (nt kehtestama katseaja, lisama töölepingusse edasilükkava tingimuse või määrama kohusetäitja), mis võimaldaks krediidiasutusel ja/või investeerimisühingul võtmeisik ametikohalt tagandada, kui ta pädeva asutuse hinnangul sellele ametikohale ei sobi.