21. Geschiktheidsbeoordeling van medewerkers met een sleutelfunctie door relevante instellingen

De verantwoordelijke functie binnen een relevante instelling dient de geschiktheidsbeoordeling van medewerkers met een sleutelfunctie uit te voeren voordat zij worden aangesteld en dient de uitkomsten van de beoordeling aan de aanstellende functie en het leidinggevend orgaan te rapporteren. Significante RKV-instellingen als genoemd in punt 172 dienen bevoegde autoriteiten op de hoogte te stellen van de uitkomsten van beoordelingen betreffende hoofden van interne controlefuncties en de CFO, wanneer deze geen deel uitmaken van het leidinggevend orgaan.

Als een relevante instelling in haar beoordeling concludeert dat een medewerker met een sleutelfunctie niet geschikt is, dient de relevante instelling af te zien van de benoeming van de betrokken persoon of passende maatregelen te nemen om adequaat functioneren van deze functie te waarborgen. Significante RKV-instellingen dienen de bevoegde autoriteit dienovereenkomstig op de hoogte te stellen voor wat betreft de hoofden van interne controlefuncties en de CFO, wanneer deze geen deel uitmaken van het leidinggevend orgaan. Bevoegde autoriteiten kunnen die informatie verlangen van alle relevante instellingen en voor alle medewerkers met een sleutelfunctie.

Wanneer ook een beoordeling door een bevoegde autoriteit vereist is, dienen relevante instellingen bij de aanstelling van een medewerker met een sleutelfunctie de noodzakelijke maatregelen te nemen (bv. door een proefperiode in te stellen, een opschortende voorwaarde op te nemen in de arbeidsovereenkomst of waarnemend hoofden te benoemen) om de instelling in staat te stellen de medewerker met een sleutelfunctie uit de functie te verwijderen als hij of zij door de bevoegde autoriteit wordt beoordeeld als niet geschikt voor die functie.