21. Institutens lämplighetsbedömning av ledande befattningshavare

Den ansvariga funktionen inom ett relevant institut bör utföra lämplighetsbedömningen av ledande befattningshavare innan de utnämns och bör rapportera bedömningsresultaten till utnämningsfunktionen och till ledningsorganet. Betydande institut som omfattas av kapitalkravsdirektivet, som avses i punkt 172, bör underrätta behöriga myndigheter om bedömningsresultaten avseende chefer för interna kontrollfunktioner och finansdirektören, om de inte ingår i ledningsorganet.

Om ett relevant instituts bedömning visar att en ledande befattningshavare inte är lämplig bör det relevanta institutet antingen inte utnämna denna person eller vidta lämpliga åtgärder för att säkerställa att denna funktion fungerar tillfredsställande. Betydande institut som omfattas av kapitalkravsdirektivet bör informera den behöriga myndigheten därefter med avseende på chefer för interna kontrollfunktioner och finansdirektören, om de inte ingår i ledningsorganet. Behöriga myndigheter får kräva sådan information från alla relevanta institut och avseende alla ledande befattningshavare.

Om det också krävs att en behörig myndighet gör en bedömning bör relevanta institut vidta nödvändiga åtgärder (t.ex. genom att tillämpa en prövotid eller ett suspensivt villkor i anställningsavtalet eller genom att utse tillförordnade chefer) när de utnämner en ledande befattningshavare för att göra det möjligt för institutet att avsätta den ledande befattningshavaren från befattningen om den behöriga myndigheten bedömer att denna inte är lämplig för denna befattning.