21. Posúdenie vhodnosti osôb zastávajúcich kľúčové funkcie zo strany relevantných inštitúcií

Zodpovedná funkcia v rámci relevantnej inštitúcie by mala vykonať posúdenie vhodnosti osôb zastávajúcich kľúčové funkcie ešte pred ich vymenovaním a výsledky posúdenia by mala oznámiť funkcii pre vymenúvanie a riadiacemu orgánu. Významné inštitúcie podľa smernice

• o kapitálových požiadavkách uvedené v odseku 172 by mali informovať príslušné orgány
• o výsledkoch posudzovania, pokiaľ ide o vedúcich pracovníkov funkcií vnútornej kontroly a finančného riaditeľa, ak nie sú súčasťou riadiaceho orgánu.

Ak z posúden ia vykonaného relevantnou inštitúciou vyplynie, že osoba zastávajúca kľúčovú funkciu nie je vhodná, relevantná inštitúcia by túto osobu nemala vymenovať alebo by mala prijať vhodné opatrenia na zabezpečenie riadneho fungovania tejto pozície. Významné inštitúcie podľa smernice o kapitálových požiadavkách by následne mali informovať príslušný orgán, pokiaľ ide o vedúcich pracovníkov funkcií vnútornej kontroly a finančného riaditeľa, ak nie sú súčasťou riadiaceho orgánu. Príslušné orgány môžu tieto informácie požadovať pre všetky osoby zastávajúce kľúčové funkcie a od všetkých relevantných inštitúcií.

Ak sa vyžaduje aj posúdenie zo strany príslušného orgánu, relevantné inštitúcie by pri vymenovaní osoby zastávajúcej kľúčovú funkciu mali prijať potrebné opatrenia (napr. uplatnenie skúšobnej lehoty alebo odkladacej podmienky v pracovnej zmluve alebo vymenovanie úradujúcich riaditeľov), aby inštitúcia mohla odvolať osobu zastávajúcu kľúčovú funkciu z pozície, ak ju príslušný orgán v posúdení označí za nevhodnú na výkon danej pozície.