134. Ylimmän hallintoelimen tulee olla vastuussa sisäisen valvonnan järjestelmän, prosessien ja …

Ylimmän hallintoelimen tulee olla vastuussa sisäisen valvonnan järjestelmän, prosessien ja mekanismien luomisesta ja niiden riittävyyden ja vaikuttavuuden seurannasta sekä kaikkien liiketoiminta-alueiden ja sisäisten yksiköiden valvonnasta, mukaan lukien sisäisten valvonta toimintojen (kuten säännösten noudattamisen valvonnan toiminto, mukaan lukien mahdollinen erillinen rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaa koskevien säännösten noudattamista valvova toiminto, sekä mahdolliset riskienhallinnan ja sisäisen tarkastuksen toiminnot ) valvonta. Sijoituspalveluyritysten tulee laatia asianmukaiset kirjalliset sisäisen valvonnan käytännöt, mekanismit ja menettelyt sekä ylläpitää ja päivittää niitä säännöllisesti. Periaatteiden tulee olla ylimmän hallintoelimen hyväksymiä. Jos riskienhallintatoimintoa ei ole perustettu, ylin hallintoelin vastaa asianmukaisten riskienhallintamenettelyjen ja -käytäntöjen luomisesta ja seurannasta.

1. Yleiskatsaus

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

3. Liittyvät standardit

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/