134. Ledningsorganet ska ansvara för att upprätta och övervaka att ramen, processerna och …

Ledningsorganet ska ansvara för att upprätta och övervaka att ramen, processerna och mekanismerna för intern kontroll är tillräckliga och effektiva, samt övervaka alla affärsområden och interna enheter, inklusive interna kontrollfunktioner (däribland funktionen för regelefterlevnad, inklusive funktionen för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism om denna är en separat funktion, samt riskhanterings- och internrevisionsfunktioner i de fall sådana har inrättats). Värdepappersföretag ska införa, upprätthålla och regelbundet uppdatera lämpliga skriftliga policyer, mekanismer och förfaranden för intern kontroll, och dessa ska godkännas av ledningsorganet. Om ingen riskhanteringsfunktion har inrättats ska ledningsorganet ansvara för att upprätta och övervaka lämpliga förfaranden och policyer för riskhantering.

1. Översikt

1.1 Referenser

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

3. Relaterade standarder

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/