98. SREP:n sijoituspalveluyrityksen sisäisen hallinnoinnin ja valvonnan arviointiin tulisi sisältyä …

SREP:n sijoituspalveluyrityksen sisäisen hallinnoinnin ja valvonnan arviointiin tulisi sisältyä arviointi seuraavista aloista suhteellisuusperiaatteen soveltaminen huomioon ottaen:

• a. yleinen sisäinen hallinnonointi- ja ohjausjärjestelmä, jonka tulisi sisältää selkeä organisaatiorakenne ja asianmukainen yrityksen riskikulttuuri
• b. ylimmän hallintoelimen ja sen komiteoiden, jos sellaisia on perustettu, kokoonpano, organisaatio ja toiminta
• c. palkitsemisjärjestelmät ja -käytännöt
• d. sisäisen valvonnan kehys, johon tulisi sisältyä riippumattoman säännösten noudattamisen valvonnan (compliance) ja tarvittaessa sisäisen riskinhallinnan ja sisäisen tarkastuksen toiminnot
• e. riskinhallintajärjestelmä, mukaan lukien ICARAP
• f. tieto- ja viestintätekniikka, ja
• g. liiketoiminnan jatkuvuutta koskeva suunnittelu.

1. Yleiskatsaus

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

3. Liittyvät standardit

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/