98. По отношение на ПНПО, оценката на вътрешното управление и контрол на инвестиционния посредник …

По отношение на ПНПО, оценката на вътрешното управление и контрол на инвестиционния посредник следва да включва, като се има предвид прилагането на принципа на пропорционалност, оценка на следните области:

• а) цялостната рамка за вътрешно управление, която следва да включва ясна организационна структура и подходяща култура на корпоративния риск;
• б) състав, организация и функциониране на ръководния орган и неговите комитети, ако са установени такива;
• в) политики и практики за възнаграждението;
• г) рамката за вътрешен контрол, която следва да включва независимо спазване на изискванията и, когато е приложимо, функции за вътрешно управление на риска и вътрешен одит;
• д) рамка за управление на риска, включително ПВОКАПВОР;
• е) информационни и комуникационни технологии; и
• ж) планиране на непрекъснатост на дейността.

1. Преглед

1.1 Препратки

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

3. Свързани стандарти

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/