98. Kalbant apie SREP, investicinės įmonės vidaus valdymo ir kontrolės priemonių vertinimas …

Kalbant apie SREP, investicinės įmonės vidaus valdymo ir kontrolės priemonių vertinimas, atsižvelgiant į proporcingumo principo taikymą, turėtų apimti šių sričių vertinimą:

• a. bendrąją vidaus valdymo sistemą, kuri turėtų apimti aiškią organizacinę struktūrą ir tinkamą įmonės rizikos kultūrą;
• b. valdymo organo ir jo komitetų, jei jie įsteigti, sudėtį, darbo organizavimą ir veikimą;
• c. atlygio politiką ir praktiką;
• d. vidaus kontrolės sistemą, kuri turėtų apimti nepriklausomą reikalavimų laikymąsi, ir, kai taikoma, vidaus rizikos valdymo ir vidaus audito funkcijas;
• e. rizikos valdymo sistemą, įskaitant ICARAP;
• f. informacines ir ryšių technologijas ir
• g. veiklos tęstinumo planavimą.

1. Apžvalga

1.1 Nuorodos

1.2 Nustatyti reikalavimai

1.3 Susiję standartai

2. Nustatyti reikalavimai

3. Susiję standartai

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/