98. În ceea ce privește SREP, evaluarea guvernanței și a controalelor interne ale firmei de …

În ceea ce privește SREP, evaluarea guvernanței și a controalelor interne ale firmei de investiții trebuie să includă, având în vedere aplicarea principiului proporționalității, evaluarea următoarelor domenii:

• a. cadrul general de guvernanță internă, care trebuie să includă o structură organizatorică clară și o cultură adecvată a riscului corporativ;
• b. componența, organizarea și funcționarea organului de conducere și a comitetelor acestuia, în cazul în care au fost înființate;
• c. politicile și practicile de remunerare;
• d. cadrul de control intern, care trebuie să includă o funcție de conformitate independentă și, după caz, funcții interne de gestionare a riscurilor și de audit intern;
• e. cadrul de gestionare a riscurilor, inclusiv ICARAP;
• f. tehnologia informației și comunicațiilor; și
• g. planificarea continuității activității.

1. Prezentare generală

1.1 Referințe

1.2 Cerințe identificate

1.3 Standarde asociate

2. Cerințe identificate

3. Standarde asociate

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/