+98. Im Rahmen des SREP sollten bei der Bewertung der internen Governance und der Kontrollen der …

98. Im Rahmen des SREP sollten bei der Bewertung der internen Governance und der Kontrollen der …

Im Rahmen des SREP sollten bei der Bewertung der internen Governance und der Kontrollen der Wertpapierfirma unter Anwendung des Grundsatzes der Verhältnismäßigkeit die folgenden Bereiche einbezogen werden:

  • a. Gesamtrahmen für die interne Governance, der eine klare Organisationsstruktur und eine angemessene unternehmensweite Risikokultur umfassen sollte;
  • b. Zusammensetzung, Organisation und Funktion des Leitungsorgans sowie gegebenenfalls seiner Ausschüsse;
  • c. Vergütungspolitik und -praxis;
  • d. interner Kontrollrahmen, der eine unabhängige Compliance-Funktion und gegebenenfalls Funktionen für das interne Risikomanagement und die Innenrevision umfassen sollte;
  • e. Risikomanagementrahmenwerk, einschließlich ICARAP;
  • f. Informations- und Kommunikationstechnologie und
  • g. Plan zur Aufrechterhaltung des Geschäftsbetriebs.

1. Übersicht

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1.1 Referenzen

1.2 Identifizierte Anforderungen

1.3 Zugehörige Standards

2. Identifizierte Anforderungen

Anforderungen

3. Zugehörige Standards

Standards
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/