98. Za potrebe SREP - a procjena internog upravljanja i kontrola investicijskog društva, imajući u …

Za potrebe SREP - a procjena internog upravljanja i kontrola investicijskog društva, imajući u vidu načelo proporcionalnosti, trebala bi obuhvaćati procjenu sljedećih područja:

• a. općeg okvira internog upravljanja, koji bi trebao uključivati jasnu organizacijsku strukturu i odgovarajuću korporativnu kulturu rizika;
• b. sastava, ustroja i rada upravljačkog tijela i njegovih odbora, ako su uspostavljeni;
• c. politike i prakse primitaka;
• d. okvira unutarnje kontrole, koji bi trebao uključivati neovisnu funkciju praćenja usklađenosti i, ako je primjenjivo, funkcije upravljanja internim rizicima i unutarnje revizije;
• e. okvira upravljanja rizicima, uključujući ICARAP;
• f. informacijske i komunikacijske tehnologije i
• g. planiranja kontinuiteta poslovanja.

1. Pregled

1.1 Reference

1.2 Utvrđeni zahtjevi

1.3 Povezani standardi

2. Utvrđeni zahtjevi

3. Povezani standardi

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/