+Skupne smernice organov EBA in ESMA o oceni primernosti članov upravljalnega organa izdajateljev žetonov, vezanih na sredstva, in ponudnikov storitev v zvezi s kriptosredstvi (EBA/GL/2024/09)
---+A. Obveznosti glede skladnosti in poročanja
---+Vloga teh smernic
------+1. Dokument vsebuje smernice, izdane v skladu s členom 16 Uredbe (EU) št. 1093/2010 in členom 16 …
------+2. Pristojni organi, kot so opredeljeni v točki (35)(a) člena 3(1) Uredbe (EU) 2023/1114, k i so …
---+Zahteve glede poročanja
------+3. Pristojni organi morajo v skladu s členom 16(3) Uredbe (EU) št. 1093/2010 in Uredbe (EU) št. …
------+4. Udeležencem na finančnem trgu in finančnim institucijam ni treba poročati, ali ravnajo v skladu …
------+5. Uradna obvestila bodo v skladu s členom 16(3) Uredbe (EU) št. 1093/2010 objavljena na spletni …
---+Vsebina , področje uporabe in opredelitve pojmov
---+Vsebina smernic
------+1. V skladu s členom 21(3) in členom 63(11) uredbe MiCA se te skupne smernice nanašajo na oceno …
---+Področje uporabe
------+2. Te smernice se uporabljajo ob izdaji dovoljenja in stalno za pristojne organe, kot so …
------+3. Ocena primernosti temelji na zahtevi, da morajo člani upravljalnega organa izdajateljev ART in …
---+Naslovniki
------+4. Te smernice veljajo za pristojne organe, kot so opredeljeni v točki (35)(a) člena 3(1) uredbe …
------+5. Te smernice veljajo tudi z a: a. izdajatelje, kot so opredeljeni v točki (10) člena 3(1) uredbe …
---+Opredelitve pojmov
------+6. Izrazi, uporabljeni in opredeljeni v uredbi MiCA in „Skupnih smernicah organov EBA in ESMA o …
---+B. Izvajanje
---+Datum začetka uporabe
------+7. Te smernice se uporabljajo od 04/02/2025.
---+C. Skupne smernice
---+C.1. Uporaba načela sorazmernosti
------+8. Cilj načela sorazmernosti je ureditev upravljanja dosledno uskladiti s posameznim profilom …
------+9. Izdajatelji ART, CASP in pristojni organi bi morali pri ocenjevanju posamičnega in skupnega …
------+10. Izdajatelji pomembnih ART bi morali imeti v primerjavi z izdajatelji nepomembnih ART bolj …
------+11. Vsi člani upravljalnega organa izdajateljev ART in CASP bi morali imeti zadosten ugled ter biti …
------+12. Za namene uporabe načela sorazmernosti pri ocenjevanju primernosti članov, kar zadeva merila …
---+C.2. Pojmi primernosti iz člena 34(2) in člena 68(1) uredbe MiCA
------+C.2.1 Zadosten dober ugled
---------+13. Pri ocenjevanju, ali imajo člani upravljalnega organa izdajatelja ART ali CASP dober ugled, je …
---------+14. S člani upravljalnega organa ne smejo biti povezane sankcije, embargo ali ukrepi, povezani s …
---------+15. Ocenjevanje meril zadostnega ugleda članov upravljalnega organa izdajatelja ART ali CASP bi …
------+C.2.2 Individualna ustrezna znanja , veščine in izkušnje
---------+16. Člani upravljalnega organa bi morali biti ves čas seznanjeni s poslovnimi dejavnostmi …
---------+17. Člani upravljalnega organa bi morali jasno razumeti ureditve upravljanja izdajatelja ART ali …
---------+18. Člani upravljalnega organa bi morali razumeti nasprotja interesov, ki lahko obstajajo med …
---------+19. Člani upravljalnega organa bi morali biti sposobni prispevati k izvajanju ustrezne korporativne …
---------+20. Pri ocenjevanju ustreznega znanja, veščin in izkušenj bi bilo treba upoštevati: a. vlogo in …
---------+21. Upoštevati bi bilo treba stopnjo in profil izobrazbe člana, ali se nanaša na finančni sektor …
---------+22. Ocena ne bi smela biti omejena na stopnjo izobrazbe člana ali na dokazilo o določenem obdobju …
---------+23. Za ustrezno oceno znanj in veščin članov upravljalnega organa bi morali izdajatelji ART in CASP …
---------+24. Pri ocenjevanju ustreznega znanja in izkušenj člana bi bilo treba upoštevati teoretične in …
---------+25. V zvezi s točko i. zgoraj in brez poseganja v prenos Direktive (EU) 2015/849 v nacionalno …
---------+26. Pri ocenjevanju praktičnih in delovnih izkušenj, pridobljenih na prejšnjih delovnih mestih, bi …
---------+27. Člani upravljalnega organa v nadzorniški funkciji bi morali biti po potrebi sposobni …
------+C.2.3 Skupno ustrezno znanje, spretnosti in izkušnje
---------+28. Sestava upravljalnega organa bi morala zagotavlja ti , da ima upravljalni organ kot celota …
------+C.2.4 Zmožnost članov upravljalnega organa, da namenijo dovolj časa opravljanju nalog
---------+29. Člani upravljalnega organa izdajateljev ART bi morali v skladu s členom 34(2) uredbe MiCA ali …
---------+30. Člani morajo biti sposobni opravljati svoje naloge tudi v obdobjih izdatno povečane dejavnosti …
---------+31. Pri oceni zadostne časovne zavezanosti člana bi morali izdajatelji ART in CASP upoštevati vsaj …
---------+32. Izdajatelji ART in CASP bi morali evidentirati vloge, dolžnosti in zahtevane sposobnosti …
---------+33. Član upravljalnega organa bi moral biti seznanjen s pričakovanim časom, ki ga je treba nameniti …
---------+34. Izdajatelji ART in CASP bi morali spremljati, ali člani upravljalnega organa namenjajo dovolj …
---------+35. Pri oceni zadostne časovne zavezanosti drugih posameznih članov upravljalnega organa bi bilo …
---------+36. Izdajatelji ART in CASP bi morali voditi evidenco vseh zunanjih strokovnih in političnih …
---+C.3. Ocene izdajateljev ART in CASP o primernosti članov upravljalnega organa
------+37. Izdajatelji ART in CASP bi morali biti v skladu s členom 34(2) in členom 68(1) uredbe MiCA …
------+38. Izdajatelji ART in CASP morajo zagotoviti, da imajo vsi člani upravljalnega organa ob …
------+39. Brez poseganja v odobritev delničarjev bi morali vodstveni organi izdajateljev ART in CASP …
------+40. Izdajatelji ART in CASP bi morali opraviti oceno ali ponovno oceno primernosti upravljalnega …
------+41. Izdajatelji ART in CASP bi morali ponovno oceniti zadostno časovno zavezanost člana …
------+42. Kadar se izvaja ponovno ocenjevanje skupne primernosti, bi morali izdajatelji ART in CASP …
------+43. Pri ocenjevanju ustreznega znanja, spretnosti in izkušenj člana bi morali izdajatelji ART ali …
------+44. Ocene znanja, veščine in izkušenj posameznih članov upravljalnega organa in skupnega …
------+45. Z odstopanjem od odstavka 44 se lahko ocene primernosti brez poseganja v nacionalno zakonodajo …
------+46. Pri ocenjevanju ustreznega znanja, spretnosti in izkušenj bi bilo treba upoštevati vse zadeve …
------+47. Izdajatelji ART ali CASP bi morali dokumentirati rezultate svojega ocenjevanja, zlasti vse …
------+48. Za zagotovitev ustreznega stalnega nadzora bi morali izdajatelji ART in CASP pristojni organ …
------+49. Kadar pristojni organi oceno izvajajo tudi za namene nadzora, ostaja izdajatelj ART ali CASP še …
------+C.3.1 Ocena CASP in izdajateljev ART o primernosti posameznih članov upravljalnega organa
---------+50. Izdajatelji ART ali CASP bi morali v okviru ocenjevanja primernosti upravljalnega organa …
---------+51. Izdajatelj ART ali CASP bi moral dokumentirati opis položaja člana, ki je bil ocenjen, vključno …
------+C.3.2 Ocena CASP in izdajateljev ART o skupni primernosti članov upravljalnega organa
---------+52. Kadar je ustrezno, bi morali izdajatelji ART ali CASP pri ocenjevanju ustreznega skupnega …
---------+53. Ocena ustreznega skupnega znanja, spretnosti in izkušenj bi morala zagotoviti primerjavo med …
---------+54. Pri ocenjevanju skupnega ustreznega znanja, spretnosti in izkušenj upravljalnega organa bi …
---------+55. Sestava upravljalnega organa bi morala zagotoviti, da postopki skupnega odločanja vključujejo …
---------+56. Izdajatelji ART ali CASP bi morali izvesti oceno skupne primernosti upravljalnega organa za …
---+C.4. Popravljalni ukrepi izdajateljev ART ali CASP
------+57. Če se z oceno ali ponovno oceno izdajatelja ART ali CASP ugotovi, da upravljalni organ ali član …
------+58. Če član upravljalnega organa nima zadostnega ugleda, se ne sme imenovati, zamenjati ali mu …
------+59. Ustrezni popravljalni ukrepi lahko med drugim vključujejo prerazporeditev odgovornosti med …
------+60. Če se z oceno ali ponovno oceno izdajatelja ART ali CASP ugotovi pomanjkljivosti v ustreznem …
------+61. V vsakem primeru bi morali biti pristojni organi takoj obveščeni o vseh ugotovljenih pomembnih …
---+C.5. Ocena primernosti s strani pristojnih organov
------+62. Pristojni organi bi morali določiti nadzorne postopke, ki se uporabljajo za ocenjevanje …
------+63. Pristojni organi bi morali zagotoviti, da je opis teh postopkov ocenjevanja javno dostopen. …
------+64. Pristojni organi bi morali zagotoviti, da jim njihovi nadzorni postopki omogočajo pravočasno …
------+65. Pristojni organi bi morali od izdajateljev ART in CASP zahtevati, da jih nemudoma obvestijo o …
------+66. V ustrezno utemeljenih primerih iz odstavka 45 bi bilo treba od izdajateljev ART in CASP …
------+67. Pristojni organi bi morali določiti najdaljše obdobje za oceno primernosti, ki ne bi smelo biti …
------+68. Kadar pristojni organ ugotovi, da so za dokončanje ocene poleg informacij, ki se zahtevajo v …
------+69. Pristojni organi bi morali svojo oceno opraviti na podlagi informacij, ki jih zagotovijo …
------+70. Pristojni organi bi morali od izdajateljev ART in CASP zahtevati, da predložijo informacije in …
------+71. Če je to primerno na podlagi pristopa, ki temelji na tveganju, in za izdajatelje pomembnih ART …
------+72. Ocenjevanje posamične in skupne primernosti članov upravljalnega organa bi moral pristojni …
------+73. Pristojni organi se lahko udeležijo sestankov z izdajateljem ART ali CASP, vključno z …
------+74. Pristojni organi bi morali zagotoviti, da izdajatelji ART in CASP izvedejo potrebne ponovne …
---+C.6. Odločitev pristojnega organa
------+75. Pristojni organi morajo sprejeti odločitev na podlagi ocene posamične in skupne primernosti …
------+76. Kadar pristojni organ na podlagi rezultatov ocene primernosti ugotovi, da primernost ocenjene …
------+77. Če izdajatelj ART ali CASP pristojnemu organu ne zagotovi zadostnih informacij o primernosti …
------+78. Kadar se ugotovijo pomanjkljivosti v zvezi s posamičnim ali skupnim znanjem, veščinami ali …
---+Skupne smernice o ocenjevanju primernosti delničarjev ali družbenikov, neposrednih ali posrednih, s kvalificiranimi deleži v izdajateljih ART ali CASP
------+D. Obveznosti glede skladnosti in poročanja
------+Vloga teh smernic
---------+1. Dokument vsebuje smernice, izdane v skladu s členom 16 Uredbe (EU) št. 1093/2010 in členom 16 …
---------+2. Pristojni organi, kot so opredeljeni v točki (35)(a) člena 3(1) uredbe o trgih finančnih …
------+Zahteve glede poročanja
---------+3. Pristojni organi morajo v skladu s členom 16(3) Uredbe (EU) št. 1093/2010 in Uredbe (EU) št. …
---------+4. Uradna obvestila bodo v skladu s členom 16(3) Uredbe (EU) št. 1093/2010 objavljena na spletni …
------+Vsebina , področje uporabe in opredelitve pojmov
------+Vsebina
---------+5. V skladu s členom 16 Uredbe (EU) št. 1093/2010 in Uredbe (EU) št. 1095/2010 te skupne smernice …
---------+6. V te h skupnih smernicah je določena metodologija, ki bi jo morali pristojni organi uporabiti za …
---------+7. V skladu s členom 16 Uredbe (EU) št. 1093/2010 in Uredbe (EU) št. 1095/2010 te skupne smernice …
------+Področje uporabe
---------+8. V skladu s točko (j) člena 18(2) ali točko (h) člena 62(2) uredbe MiCA se v primeru vloge za …
---------+9. V skladu s členom 42(1) in členom 84(1) uredbe MiCA se ocena predlaganih pridobiteljev v primeru …
---------+10. Te smernice ne veljajo za izdajatelje ART ali CASP, ki imajo v skladu z Direktivo 2013/36/EU …
------+Naslovniki
---------+11. Te smernice veljajo za pristojne organe, kot so opredeljeni v točki (35)(a) člena 3(1) uredbe …
------+Opredelitve pojmov
---------+12. Če ni drugače določeno, imajo izrazi, uporabljeni in opredeljeni v uredbi MiCA, enak pomen tudi …
------+E. Izvajanje
------+Datum začetka uporabe
---------+13. Te smernice se uporabljajo od 04/02/2025.
------+F. Skupne smernice
------+F.1. Usklajeno delovanje, pomemben vpliv, posredni delničarji, odločitev o pridobitvi
---------+14. Pristojni organi bi morali pred oceno primernosti predlaganega pridobitelja določiti, ali so …
---------+15. Za te namene bi morali pristojni organi uporabiti metodologijo ocenjevanja, določeno v Skupnih …
------+F.2. Ocena primernosti delničarjev ali članov, neposrednih ali posrednih, s kvalificiranimi deleži ob izdaji dovoljenja
---------+16. V skladu s točko (c) člena 21(2) ali točko (c) člena 63(10) uredbe MiCA pristojni organi …
---------+17. Za oceno ugleda predlaganega pridobitelja bi se morali pristojni organi v svoji oceni …
---------+18. Pristojni organi bi morali za oceno odsotnosti utemeljenih razlogov za sum, da se izvaja ali …
---------+19. Za namene ocene vidikov zadostnega ugleda, povezanih s strokovno usposobljenostjo predlaganega …
------+F.3. Ocena primernosti predlaganega pridobitelja kvalificiranega deleža v skladu s členoma 42(1) ali 84(1) uredbe MiCA
---------+20. Da bi pristojni organi ocenili, ali je fizična ali pravna oseba sprejela odločitev o pridobitvi …
---------+21. Pristojni organi morajo oceniti primernost predlaganih pridobiteljev neposrednih ali posrednih …
---------+22. Za oceno merila iz točke (a) člena 42(1) ali točke (a) člena 84(1) uredbe MiCA o ugledu …
---------+23. Za oceno merila iz točke (b) člena 42(1) ali točke (b) člena 84(1) uredbe MiCA, ki se nanaša na …
---------+24. Za oceno merila iz točke (c) člena 42(1) ali točke (c) člena 84(1) uredbe MiCA bi morali …
---------+25. Pristojni organi bi morali za oceno merila iz točke (d) člena 42(1) v zvezi s stalnim …
---------+26. Kar zadeva izdajatelje ART, stalno izpolnjevanje bonitetnih zahtev glede likvidnosti vključuje …
---------+27. Za oceno merila iz točke (e) člena 42(1) oziroma točke (e) člena 84(1) uredbe MiCA bi morali …
---------+28. Kadar koli so sredstva za pridobitev kvalificiranih deležev sestavljena iz kriptosredstev ali …
---------+29. Ciljni nadzorniki bi morali pri svoji oceni uporabiti načelo sorazmernosti v skladu z oddelkom …
---------+30. Če namerava predlagani pridobitelj pridobiti kvalificirani delež v ciljnem podjetju, ki je …
---+Priloga I – Obrazec matrike za ocenjevanje skupne usposobljenosti članov upravljalnega organa
|
English -
European Union -
Financial Industry -
Skupne smernice organov EBA in ESMA o oceni primernosti članov upravljalnega organa izdajateljev žetonov, vezanih na sredstva, in ponudnikov storitev v zvezi s kriptosredstvi (EBA/GL/2024/09)
Skupne smernice organov EBA in ESMA o oceni primernosti članov upravljalnega organa izdajateljev žetonov, vezanih na sredstva, in ponudnikov storitev v zvezi s kriptosredstvi (EBA/GL/2024/09) https://www.eba.europa.eu/activities/single-rulebook/regulatory-activities/asset-referenced-and-e-money-tokens-micar/joint-eba-and-esma-guidelines-suitability-assessment-members-management-body-issuers-arts-and-casps – PDF
1. Pregled
1.1 Sklici
1.2 Ugotovljene zahteve
1.3 Povezani standardi
2. Ugotovljene zahteve
3. Povezani standardi
Povezane zadeve
- EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/
|